svedeniya-o-narusheniyakh-professionalnymi-uchastnikami-normativov-r1
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. No. 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ
от 17.12.2003 No. 03-44/пс)
Дата ______________
Исх. No. __________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────┐
│ Наименование организатора торговли │ │
├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│За период с "__"_____________ 200_ г.│ │
│по "__"____________ 200_ г. │ │
└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────────┘
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
Наименование
брокера -
участника
торгов
|
ИНН
|
Количество нарушений за месяц
|
норматив
R1
|
норматив
R2
|
уровней
маржи
|
Итого нарушений
|
|
|
|
|
|
|
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа: документ:
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации