Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала). форма № 1

Приложение 12 к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Форма 1

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N ____________

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
основной государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации)  1

от __ __________ 20__ г.

Настоящий  протокол  составлен  в  связи с передачей второго экземпляра
акта проверки ____________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной   в   соответствии  с  поручением  на  проведение  проверки  от
ознакомления, передачи на ознакомление
__ ____________ 20__ г. N _____, для --------------------------------------
(указать нужное)
руководителю кредитной организации (ее филиала) ______________________  2 .
(должность, Ф.И.О.)

Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах  3 ,    имеющих
равную юридическую силу, на основании документов (информации),   полученных
от кредитной организации (ее филиала) в период с __ _________ 20__ г. по __
________  20__  г.,  и  передает  кредитной организации (ее филиалу) второй
экземпляр указанного акта для ознакомления.
Руководителю  кредитной  организации  (ее  филиала) надлежит обеспечить
сохранность акта проверки.
_______________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О.)
надлежит   обеспечить   сохранность   акта  проверки  до  его  передачи  на
ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)  4 .
Руководитель  кредитной  организации  (ее  филиала)  должен  в  срок не
позднее   ____   рабочих   дней  со  дня  подписания  настоящего  протокола
ознакомиться  с  актом  проверки  и  предоставить  (или  направить заказным
почтовым  отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении
с актом проверки в ________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу ________________________________________________________________.
Возражения  по  акту  проверки  (при наличии) включаются в сообщение об
ознакомлении   с   актом  проверки  в  качестве  приложения.  Сообщение  об
ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до
истечения  установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его
неотъемлемой частью.
Разглашение   содержащихся  в  акте  проверки  сведений  допускается  в
порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И
"О   порядке   проведения  проверок  кредитных  организаций  (их  филиалов)
уполномоченными  представителями  Центрального  банка  Российской Федерации
(Банка  России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации и нормативными актами Банка России.

Настоящий протокол составлен в ____ экземплярах и является неотъемлемой
частью акта проверки.

Руководитель кредитной организации        Руководитель рабочей группы
(ее филиала)  2
______________ (должность, Ф.И.О.)        ____________________ (Ф.И.О.)
__________________________________        _____________________________
(подпись)                               (подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)


1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).
В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.
3 Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.
4 Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.



Источник - Инструкция Банка России от 05.12.2013 № 147-И