38030
Приложение 9
к Указанию Банка России
от 29 января 2020 года N 5395-У
"О порядке и сроках составления
и представления в Банк России
отчетов операторами инвестиционных
платформ, формах отчетов операторов
инвестиционных платформ и составе
включаемых в них сведений"
(форма)
ОТЧЕТ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ОПЕРАТОРОМ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПЛАТФОРМЫ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ,
по состоянию на __ __________ ____года
Полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы: _________
Код формы по ОКУД 0420712
На нерегулярной основе
Номер строки
|
Наименование кредитной организации (ее филиала)
|
Регистрационный номер кредитной организации (ее филиала)
|
Договор
|
номер
|
дата заключения
|
дата расторжения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы
|
|
|
(инициалы, фамилия)
|
Порядок составления и представления отчета по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации"
1. Отчет по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 16 декабря 2019 года).
2. В Отчет оператором инвестиционной платформы должна включаться информация о кредитных организациях, с которыми оператором инвестиционной платформы заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с указанным клиентом договора об оказании услуг по содействию в инвестировании (далее - идентификация).
3. Отчет должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации.
4. В графах 2 и 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:
в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) (при наличии) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер) кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.
В графах 4 - 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:
в графе 4 - номер договора;
в графе 5 - дата заключения договора;
в графе 6 - дата расторжения (при наличии) договора.
При представлении информации о заключении договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации, графа 6 Отчета оператором инвестиционной платформы не должна заполняться.
При представлении информации о расторжении договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации, одновременно с графой 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должна быть заполнена графа 5.
5. Даты в графах 5 и 6 Отчета должны указываться оператором инвестиционной платформы в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.