О направлении информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-фз & ;об особенностях функционирования финансовой системы республики крым и города федерального значения севастополя на переходный период& ;

Приложение к Приказу Банка России от 10 апреля 2014 года N ОД-634

Направляется на бланке                        Центральный банк
небанковского финансового учреждения               Российской Федерации
(при наличии бланка)

Департамент допуска
на финансовый рынок

107016, г. Москва,
ул. Неглинная, д. 12

N _______ от ________________

О  направлении  информации   и  документов
в соответствии с пунктом  4  части  первой
статьи 8  Федерального  закона от 2 апреля
2014   года  N  37-ФЗ   "Об   особенностях
функционирования     финансовой    системы
Республики  Крым  и   города  федерального
значения Севастополя на переходный период"

1.  Информация  о  членах   совета   директоров  (наблюдательного  совета),
единоличном исполнительном органе и его заместителях, членах коллегиального
исполнительного  органа,  главном  бухгалтере и его заместителе, внутреннем
контролере (аудиторе, ревизоре) небанковского финансового учреждения:

1
Должность

2
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)

3
Дата и место рождения

4
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

5
Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

2.  Информация  об   акционерах   (участниках)   небанковского  финансового
учреждения, владеющих более 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1
Полное наименование

2
Адрес места нахождения

3
Номера телефона и факса

4
Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

В отношении физического лица
1
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)

2
Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

3
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

4
Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

3.   Информация   о  лицах,   осуществляющих   контроль   или   оказывающих
значительное  влияние  в  отношении  акционеров  (участников) небанковского
финансового  учреждения,  владеющих  более  чем  10  процентами  его  акций
(долей):

В отношении юридического лица
1
Полное наименование

2
Адрес места нахождения

3
Номера телефона и факса

4
Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

В отношении физического лица
1
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)

2
Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

3
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

4
Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

4. Информация о руководителе, главном бухгалтере и его заместителе (при
наличии)  обособленного структурного подразделения на территории Республики
Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя  1 :

1
Должность

2
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)

3
Дата и место рождения

4
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

5
Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

Приложение:
копии  учредительных  документов  (с изменениями), на основании которых
небанковское  финансовое  учреждение  действовало  по состоянию на 16 марта
2014  года, а также переводы указанных документов на русский язык, всего на
___ л.;
копия   имеющейся  у  небанковского  финансового  учреждения  лицензии,
разрешения  или  иного  документа,  подтверждающего  право на осуществление
соответствующей   деятельности,   выданной  уполномоченным  государственным
органом  Украины, действовавшей по состоянию на 16 марта 2014 года, а также
перевод указанных документов на русский язык, всего на ___ л.;
копии    документов,    регламентирующих    деятельность   обособленных
структурных   подразделений  на  территории  Республики  Крым  и  (или)  на
территории   города  федерального  значения  Севастополя  (с  изменениями),
переводы  указанных  документов  на  русский  язык  и  информация  о  видах
обособленных   структурных   подразделений  и  местах  их  нахождения  (для
небанковских  финансовых  учреждений,  действующих на территории Республики
Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя), всего
на ___ л.

_______________________________________  ___________  _____________________
(наименование должности руководителя     (подпись)    (инициалы, фамилия)
небанковского финансового учреждения)

М.П.


1 Заполняется небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя.



Источник - Приказ Банка России от 10.04.2014 № ОД-634