Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

Приложение 6 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N _________

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

__________________________________________________________
(полное фирменное наименование и регистрационный номер
кредитной организации, ОГРН; полное наименование
и порядковый номер ее филиала)  1

N _______                               от ____________ 20__ года

Рабочей группе в соответствии с поручением от ________ 20__ года N ____
в ходе ______________________ проверки ____________________________________
(вид проверки)                 (полное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН
(полное наименование и порядковый номер ее филиала))  1
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с _____ 20__ года
по __________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы  2  __________
___________________________________________________________________________

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки                     ___________________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п. Банка России
(инспекционного подразделения
Банка России или иного
структурного подразделения
Банка России)


1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции.
При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.



Источник - Инструкция Банка России от 25.02.2014 № 149-И