Указание цб рф от 21.12.2000 N 874-у о внесении изменений и дополнений в указание банка россии от 31

Код территории

по ОКАТО

Код учреждения

по справочнику КП

N п/п

Регистрационный номер кредитной организации

Классификационная группа, полученная расчетным путем на основе программного обеспечения в соответствии с критериями, предусмотренными настоящим Указанием (с учетом отчетности и кодов информации)

Коды информации, повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации

Классификационная группа, установленная территориальным учреждением Банка России

1

2

3

4

5

N п/п

Сведения об информации, не содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявшей на принятие территориальным учреждением Банка России решения об оценке финансового состояния кредитной организации

Код

Признак (количество случаев / дней, наличие фактов нарушений, перечень пруденциальных норм)

1

2

3

4

1.

Наличие неустраненных фактов нарушения норм федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России <*>

01

2.

Наличие неустраненных фактов нарушения установленного Банком России порядка обязательного резервирования, в том числе:

- недовзнос в обязательные резервы

02

- наличие начисленных неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования

03

- нарушение составления расчета регулирования размера обязательных резервов, выявленное по результатам проверки

04

3.

Недостоверность учета и (или) отчетности

05

4.

Невыполнение в установленный срок предусмотренных в предписаниях территориального учреждения Банка России требований и (или) взятых на себя кредитной организацией обязательств по приведению деятельности в соответствие с действующими нормами, включая недостатки в деятельности филиалов, в период до истечения срока - наличие информации о неприменении мер по устранению недостатков, указанных в предписании территориального учреждения Банка России

06

5.

Недостатки в деятельности филиалов

07

6.

Невыполнение требований нормативных актов Банка России по созданию систем управления рисками и (или) внутреннего контроля кредитной организации

08

7.

Невыполнение требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России в части представления информации о деятельности кредитной организации либо финансовом положении, либо осуществление действий (кроме представления недостоверной отчетности), препятствующих получению органами банковского надзора, а также физическими и юридическими лицами полной и (или) достоверной информации о деятельности либо финансовом положении

09

8.

Нарушения:

- порядка формирования резерва под обесценение ценных бумаг;

10

- лимитов открытой валютной позиции;

11

- порядка формирования резервного фонда

12

9.

Не учитываемый при классификации кредитной организации в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У факт:

- нарушения пруденциальных норм <**>;

13

- абсолютного снижения собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев, более чем на 20% при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России

14

10.

Другие факторы

15

Руководитель учреждения

(Ф.И.О.)

Исполнитель

(Ф.И.О.)