Устав зао организатора торговли на товарном и или финансовом рынках

Устав ЗАО организатора торговли на товарном и (или) финансовом рынках

________________________________________________________________________________



УТВЕРЖДЕН

Общим собранием

акционеров "__________________________"

          (наименование организации)

"___"___________ ____ г.

Протокол N __________

Председатель собрания _________________

Секретарь собрания ____________________

УСТАВ закрытого акционерного общества "_____________________________"

1. Общие положения



1.1. Акционерное общество "_______________", в дальнейшем именуемое "Общество", является закрытым акционерным обществом.

Общество является юридическим лицом, действует на основании законодательства Российской Федерации и настоящего Устава.

1.2. Акционерами Общества, в дальнейшем именуемыми "Акционеры", могут быть признающие положения Устава российские и иностранные юридические лица, российские и иностранные граждане, международные организации.

1.3. Полное фирменное наименование Общества на русском языке: Закрытое акционерное общество "_______________".

Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: ЗАО "_______________".

Полное фирменное наименование Общества на английском языке: Closed Joint Stock Company "_______________".

Сокращенное фирменное наименование Общества на английском языке: CJSC "_____________________".

1.4. Общество создано без ограничения срока деятельности.

1.5. Местонахождение Общества и место хранения документов Общества: _________________________________.

1.6. Права и обязанности юридического лица Общество приобретает с момента его регистрации.

Общество имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе.

Общество от своего имени приобретает и осуществляет имущественные и личные неимущественные права, несет обязанности, выступает истцом и ответчиком в суде.

1.7. Общество вправе в установленном порядке открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.

1.8. Общество имеет круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и указание на место его нахождения. В печати также может быть указано фирменное наименование Общества на любом иностранном языке или языке народов Российской Федерации.

Общество вправе иметь штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации.

1.9. Общество вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

1.10. Общество вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга, т.е. лицами, которым Общество оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ними договора об оказании клиринговых услуг, за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.

2. Виды и цели деятельности Общества



2.1. Основными видами деятельности Общества является предоставление услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.

2.2. Общество не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

2.3. Общество не вправе являться центральным контрагентом.

2.4. Общество, совмещающее деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязано создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.

2.5. Общество, совмещающее деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязано принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у Общества в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов Общества, совмещающего деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, о котором участники торгов или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям Общества, нанесшим ущерб интересам участника торгов или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, Общество обязано за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

2.6. Основными целями деятельности Общества являются обеспечение надежного и эффективного обслуживания всех участников товарного и (или) финансового рынка, получение прибыли от этой деятельности.

2.7. Для реализации указанных выше целей Общество:

2.7.1. Осуществляет контроль:

2.7.1.1. За соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил.

2.7.1.2. За соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов.

2.7.1.3. За соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам.

2.7.1.4. За операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

2.7.2. Составляет годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности".

2.7.3. Осуществляет хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

2.7.4. Обеспечивает возможность представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов и сведений в электронной форме с электронной подписью в формате, порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

2.7.5. Ведет реестр участников торгов и их клиентов, реестр заявок и реестр заключенных на организованных торгах договоров в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Уставный капитал и акции Общества



3.1. Уставный капитал Общества составляет _____ (___________) рублей.

3.2. Уставный капитал Общества состоит из номинальной стоимости акций Общества.

3.3. Все акции Общества являются обыкновенными именными, выпущенными в бездокументарной форме.

3.4. Сведения об акциях Общества: _____________________________.

4. Права акционеров Общества



4.1. Каждая обыкновенная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.

4.2. Акционеры - владельцы обыкновенных акций Общества вправе:

участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

получать дивиденды;

в случае ликвидации Общества получить часть его имущества;

пользоваться правом преимущественной покупки акций Общества.

4.2.1. Акционеры Общества могут пользоваться иными правами, предусмотренными законодательством РФ и настоящим Уставом.

5. Право преимущественного приобретения акций



5.1. Акционеры Общества и Общество имеют преимущественное право приобретения акций, продаваемых другими акционерами Общества, по цене предложения другому лицу.

5.2. Акционер, желающий продать свои акции третьему лицу, обязан известить об этом Совет директоров Общества путем отправки соответствующего извещения в адрес Общества.

5.3. Извещение о намерении продать акции должно содержать:

наименование, адрес и контактный телефон акционера, желающего продать акции;

количество и тип продаваемых акций;

цену одной акции.

Извещение о намерении продать акции может содержать дополнительную информацию по усмотрению акционера, продающего акции.

5.4. Не позднее _____ (__________) рабочих дней со дня поступления в Общество извещения о намерении продать акции Совет директоров устанавливает дату уведомления акционеров о появлении у них права выкупа акций. Дата уведомления акционеров о праве выкупа акций не может отстоять более чем на _____ (__________) рабочих дней от дня ее определения Советом директоров.

5.5. К установленной Советом директоров дате Общество обеспечивает рассылку уведомлений акционерам. Уведомления должны содержать информацию, предоставленную акционером, желающим продать акции, и срок, в течение которого акционеры вправе заявить о своем намерении воспользоваться преимущественным правом приобретения акций.

5.6. Срок для подачи акционерами заявлений о намерении выкупить акции составляет _____ (__________) дней и исчисляется с установленной Советом директоров даты уведомления акционеров.

5.7. Заявление о намерении воспользоваться правом преимущественного приобретения акций направляется в адрес Общества и акционеру, желающему продать акции. Акционеры вправе воспользоваться преимущественным правом приобретения части предложенных на продажу акций.

5.8. Если заявления о намерении приобрести акции поступят более чем от одного акционера, акционер, продающий акции, вправе продать их любому из приславших заявление акционеров или распределить акции между акционерами в достигнутой по их соглашению пропорции. В подобном случае продавец обязан в течение _____ (__________) рабочих дней после истечения срока, установленного для подачи заявлений о намерении выкупить акции, известить Общество и направивших вышеуказанные заявления акционеров о том, кому и в каких пропорциях будут проданы акции.

5.9. Если ни один из акционеров не заявит о намерении воспользоваться преимущественным правом, акции могут быть выкуплены Обществом. Если акционерами заявлено о намерении выкупить часть акций, Общество вправе выкупить остающуюся часть. Общество обязано известить о намерении выкупить акции не позднее чем в течение _____ (__________) рабочих дней после истечения срока, установленного пунктом 5.6 настоящего Устава.

5.10. Все извещения, уведомления, заявления и иные документы, направляемые акционерами или Обществом в связи с преимущественным правом приобретения акций, направляются в письменной форме почтой или с курьером и должны быть подписаны от имени акционера или Общества. Подписание осуществляется акционером (лицом, уполномоченным его учредительными документами) или его представителем. Если документ подписан представителем акционера, к данному документу должна быть приложена соответствующая доверенность.

6. Общее собрание акционеров



6.1. Управление Обществом осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.

6.2. Органами управления Общества являются:

- Общее собрание акционеров;

- совет директоров (наблюдательный совет);

- генеральный директор (единоличный исполнительный орган) и правление (коллегиальный исполнительный орган).

6.3. Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.

Ежегодно Общество проводит годовое Общее собрание акционеров.

6.4. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

6.4.1. Внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава в новой редакции, за исключением вопроса об изменении Устава, связанного с увеличением уставного капитала.

6.4.2. Реорганизация Общества.

6.4.3. Ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов.

6.4.4. Определение количественного состава совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий.

6.4.5. Определение предельного размера объявленных акций.

6.4.6. Уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества или погашения не полностью оплаченных акций, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций.

6.4.7. Избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий.

6.4.8. Утверждение аудитора Общества.

6.4.9. Утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределение прибылей и убытков.

6.4.10. Порядок ведения Общего собрания акционеров.

6.4.11. Образование счетной комиссии.

6.4.12. Определение формы сообщения Обществом материалов (информации) акционерам, в том числе определение органа печати в случае сообщения в форме публикации.

6.4.13. Дробление и консолидация акций.

6.4.14. Принятие решения о выплате годовых дивидендов, утверждение их размера и формы выплаты по каждой категории и типу акций по рекомендации совета директоров.

6.4.15. Принятие решения об отнесении на счет Общества затрат, связанных с проведением внеочередных Общих собраний, внеплановых ревизий и аудиторских проверок в случаях, предусмотренных законодательством.

6.4.16. Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций.

6.4.17. Образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий.

6.4.18. Приобретение и выкуп Обществом размещенных акций.

6.4.19. Участие в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций.

6.5. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

Уставом могут быть установлены порядок и срок, не позднее которого решения, принятые Общим собранием, и итоги голосования должны быть доведены до сведения акционеров (но не позднее 45 дней с даты принятия решения).

6.6. Решения, принятые Общим собранием, обязательны для всех акционеров Общества - как присутствовавших, так и отсутствовавших на собрании.

6.7. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое Общим собранием акционеров с нарушением требований законодательства Российской Федерации и Устава Общества, если он не принимал участия в Общем собрании или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

6.8. Решение Общего собрания акционеров может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем).

6.8.1. Решения по вопросам, выносимым на годовое собрание акционеров, - избрание совета директоров, Ревизионной комиссии, утверждение аудитора, утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределение прибылей и убытков - не могут быть приняты путем проведения заочного голосования.

6.8.2. Заочное голосование проводится с использованием бюллетеней для голосования, предоставляемых акционерам не позднее чем за _____ дней до момента окончания приема их Обществом.

6.8.3. Решение Общего собрания, принятое путем заочного голосования, считается действительным, если в голосовании участвовали акционеры, владеющие в совокупности не менее чем половиной голосующих акций Общества.

6.9. Информирование акционеров о проведении Общего собрания осуществляется не менее чем за _____ календарных дней до даты начала собрания путем направления им письменного уведомления или опубликования информации.

6.9.1. Сообщение о проведении Общего собрания акционеров должно содержать:

наименование и место нахождения Общества;

дату, время и место проведения Общего собрания;

дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании;

вопросы, включенные в повестку дня Общего собрания акционеров;

порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению акционерам при подготовке к проведению Общего собрания.

6.10. Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% голосующих акций Общества, в срок не позднее _____ дней после окончания финансового года вправе внести не более двух предложений в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров и Ревизионную комиссию. Число выдвинутых кандидатов не может превышать количественного состава этого органа.

6.11. Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии, аудитора, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10% голосующих акций Общества на дату предъявления требования.

6.11.1. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения.

6.11.2. Инициатор проведения Общего собрания акционеров может определить форму проведения собрания (совместное присутствие или заочное голосование), которая не может быть изменена советом директоров.

6.11.3. Решение о созыве Общего собрания (либо об отказе от созыва) должно быть принято советом директоров в течение _____ дней с даты предъявления такого требования.

6.11.4. Если совет директоров в установленный в п. 6.11.3 настоящего Устава срок не принял решение о созыве Общего собрания или принял решение об отказе в созыве, внеочередное Общее собрание акционеров может быть созвано лицами, требующими его созыва. Расходы при этом могут быть возмещены за счет средств Общества по решению Общего собрания.

6.12. Право на участие в Общем собрании осуществляется акционером лично или через своего представителя, которого он в любое время может заменить на другого или принять участие лично.

Представитель акционера действует на основе законных полномочий или доверенности, составленной в письменной форме.

Право голоса по акциям, находящимся в общей долевой собственности, осуществляется одним из участников общей долевой собственности или их общим представителем.

6.13. По предложению совета директоров Общее собрание акционеров утверждает количественный и персональный состав счетной комиссии.

В счетную комиссию не могут входить члены совета директоров, Ревизионной комиссии, исполнительных органов, управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

Счетная комиссия определяет кворум Общего собрания акционеров, разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на Общем собрании, разъясняет и обеспечивает порядок голосования, права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает голоса и подводит итоги, составляет протокол об итогах голосования, передает в архив бюллетени для голосования.

Счетная комиссия должна создаваться в обществах с числом акционеров - владельцев голосующих акций более ста.

В составе счетной комиссии не может быть менее трех человек.

В обществах с числом более пятисот акционеров - владельцев голосующих акций функции счетной комиссии могут быть возложены на специализированного регистратора.

6.14. Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если на момент окончания регистрации для участия в Общем собрании зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Общества.

6.15. Голосование на Общем собрании акционеров осуществляется по принципу "одна голосующая акция - один голос".

Устав может предусмотреть кумулятивное голосование по выборам в совет директоров.

6.16. Голосование осуществляется бюллетенем, выданным акционеру (его представителю) при регистрации или направленным ему заказным письмом.

6.16.1. В бюллетене для голосования указываются:

полное фирменное наименование Общества;

дата и время проведения Общего собрания;

формулировки всех вопросов повестки дня с порядком очередности;

варианты голосования по каждому вопросу ("за", "против", "воздержался");

место подписи акционера;

сведения о кандидатах в совет директоров или Ревизионную комиссию.

6.16.2. При подсчете голосов бюллетени, в которых оставлено несколько возможных вариантов голосования, признаются недействительными.

6.17. Счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, который приобщается к протоколу Общего собрания акционеров.

Итоги голосования могут быть оглашены на Общем собрании, опубликованы или разосланы акционерам.

6.18. Протокол Общего собрания акционеров составляется не позднее _____ дней после закрытия собрания в двух экземплярах, подписываемых председательствующим на Общем собрании и секретарем собрания.

В протоколе указываются: место и время проведения Общего собрания акционеров; общее количество голосов, которыми обладают владельцы голосующих акций Общества; количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании; председатель (президиум) и секретарь собрания; повестка дня.

В протоколе должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые собранием.

7. Совет директоров



7.1. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

В Обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти совет директоров может не создаваться. В Уставе должно содержаться указание об определенном лице или органе Общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении Общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

7.2. К исключительной компетенции совета директоров относятся следующие вопросы:

7.2.1. Определение приоритетных направлений деятельности Общества.

7.2.2. Созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров.

7.2.3. Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров, определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании, иные вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров.

7.2.4. Утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков Общества.

7.2.5. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета.

7.2.6. Утверждение документа, определяющего меры, принимаемые Обществом в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности.

7.2.7. Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения Обществом акций в пределах количества и категории объявленных акций.

7.2.8. Размещение Обществом облигаций и иных ценных бумаг.

7.2.9. Определение рыночной стоимости имущества.

7.2.10. Приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг.

7.2.11. Образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций.

7.2.12. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора.

7.2.13. Рекомендации по размеру годового дивиденда по акциям и порядку его выплаты.

7.2.14. Использование резервного и иных фондов Общества.

7.2.15. Утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок деятельности органов управления Общества.

7.2.16. Создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение положений о них.

7.2.17. Принятие решения об участии Общества в других организациях, холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях и коммерческих организациях; утверждение правил организованных торгов.

7.2.18. Утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов.

7.2.19. Утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков Общества.

7.2.20. Утверждение положения о биржевом совете (совете секции) и состава этого совета.

7.2.21. Утверждение документа, определяющего меры, принимаемые Обществом в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов.

7.2.22. Решение иных вопросов, входящих в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" в компетенцию совета директоров (наблюдательного совета) организатора торгов, а также решение иных вопросов, связанных с деятельностью Общества, предусмотренных действующим законодательством.

7.3. Члены совета директоров избираются годовым Общим собранием акционеров сроком на один год.

Лица, избранные в состав совета директоров, могут переизбираться неограниченное число раз.

7.4. Количественный состав совета директоров определяется решением Общего собрания акционеров, но не может быть менее _____ членов.

7.5. Выборы членов совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием.

При проведении кумулятивного голосования на каждую голосующую акцию Общества приходится количество голосов, равное общему числу членов совета директоров. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены совета директоров.

Избранными в состав совета директоров Общества считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

7.6. По решению Общего собрания акционеров полномочия членов (члена) совета директоров могут быть прекращены досрочно.

При избрании членов совета директоров кумулятивным голосованием решение Общего собрания о досрочном прекращении полномочий может быть принято только в отношении всех членов совета директоров.

В случае досрочного прекращения полномочий совета директоров полномочия нового состава совета директоров, избранного на внеочередном Общем собрании акционеров, действуют до ближайшего годового Общего собрания.

7.7. Член совета директоров вправе в любое время добровольно сложить свои полномочия, письменно известив об этом совет директоров. При этом полномочия остальных членов совета директоров не прекращаются, кроме случая, предусмотренного в п. 7.8 настоящего Устава.

7.8. В случае когда членов совета директоров становится менее половины количества, предусмотренного Уставом, Общество обязано созвать чрезвычайное Общее собрание акционеров для избрания нового состава совета директоров. Оставшиеся члены совета директоров вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного Общего собрания акционеров.

7.9. Члены коллегиального исполнительного органа Общества не могут составлять большинства в совете директоров. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем совета директоров.

7.10. Членом совета директоров может быть акционер или его представитель, владеющий не менее чем _____% голосующих акций Общества.

7.11. Председатель совета директоров Общества избирается членами совета директоров из их числа простым большинством голосов.

7.12. Председатель совета директоров организует его работу, созывает заседания совета и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на Общем собрании акционеров.

7.13. Заседания совета директоров созываются по мере необходимости председателем совета по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров, Ревизионной комиссии или аудитора, а также исполнительного органа Общества.

7.14. Заседание совета директоров Общества является правомочным, если на нем присутствует половина от числа избранных членов совета.

7.15. Решения на заседании совета директоров принимаются большинством голосов присутствующих, если действующим законодательством или положением о совете директоров не предусмотрено иное.

Каждый член совета директоров обладает одним голосом.

При равенстве голосов право решающего голоса принадлежит председателю совета.

7.16. Решение совета директоров Общества может быть принято заочным голосованием (опросным путем).

7.17. На заседании совета директоров ведется протокол; он должен быть составлен не позднее _____ дней после проведения заседания.

В протоколе заседания указываются: место и время его проведения, лица, присутствующие на заседании, повестка дня, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, принятые решения.

Протокол подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность его составления.

8. Исполнительные органы Общества



8.1. Руководство текущей деятельностью Общества в период между заседаниями совета директоров (Общими собраниями акционеров) осуществляется генеральным директором и правлением.

Уставом может быть предусмотрено создание только единоличного исполнительного органа - генерального директора.

Генеральный директор является одновременно председателем правления.

8.2. Генеральный директор должен иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным Федеральным законом от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах".

8.3. Генеральный директор должен соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов.

8.4. Образование исполнительных органов Общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению совета директоров.

8.5. Права и обязанности генерального директора и членов правления определяются договором, заключаемым каждым из них с Обществом. Договор от имени Общества подписывается председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом. Договор может быть расторгнут в любое время по решению совета директоров.

8.6. К компетенции исполнительных органов относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров или совета директоров.

8.7. Исполнительные органы Общества организуют реализацию решений Общего собрания акционеров и совета директоров.

8.8. Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества.

8.9. Общество не вправе передавать полномочия генерального директора другому лицу (управляющему, управляющей организации).

8.10. Правление является коллегиальным исполнительным органом Общества и действует на основании Устава и Положения о правлении, в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, порядок принятия решений.

8.11. На заседании правления ведется протокол, подписываемый генеральным директором.

Протокол заседания правления представляется членам совета директоров, Ревизионной комиссии, аудитору Общества по их требованию.

8.12. К компетенции правления относится:

8.12.1 Организация эффективного оперативного управления текущей деятельностью Общества.

8.12.2. Обеспечение выполнения решений, принятых Общим собранием акционеров и советом директоров.

8.12.3. Назначение и освобождение от должности руководителей филиалов и представительств Общества.

8.12.4. Утверждение перечня и оценка состава ключевых рисков, а также утверждение процедур по управлению такими рисками.

8.12.5. Иные вопросы текущей хозяйственной деятельности Общества, выносимые генеральным директором на рассмотрение правления, если данные вопросы не относятся к компетенции совета директоров или Общего собрания акционеров Общества.

8.13. Регламент работы правления Общества устанавливается в Положении о правлении Общества.

8.14. Совмещение генеральным директором и членами правления Общества должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров Общества.

8.15. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции генерального директора, в том числе избрание (назначение) на срок более одного месяца временного генерального директора, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

8.16. Общество обязано направить уведомление в письменной форме в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о предполагаемом избрании (назначении) генерального директора.

8.17. Генеральным директором, а также членами совета директоров (наблюдательного совета), членами правления Общества не могут являться:

8.17.1. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства.

8.17.2. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.

8.17.3. Лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

8.17.4. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, выданный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

9. Ответственность лиц, входящих в органы управления Общества



9.1. Члены совета директоров Общества, генеральный директор и члены правления при осуществлении своих прав и обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

9.2. Члены совета директоров Общества, генеральный директор и члены правления отвечают перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.

Члены совета директоров Общества и правления, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия в голосовании, ответственности за такие убытки не несут.

9.3. Ответственность нескольких лиц перед Обществом является солидарной.

9.4. Общество или акционер (акционеры), владеющие в совокупности не менее чем одним процентом размещенных обыкновенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском к члену совета директоров, генеральному директору, члену правления о возмещении убытков, причиненных Обществу.

10. Ревизионная комиссия



10.1. Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым Общим собранием акционеров.

Общее собрание акционеров может поручить совету директоров принять положение о Ревизионной комиссии.

10.2. Избрание членов Ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий относятся к исключительной компетенции Общего собрания акционеров.

Акции, принадлежащие членам совета директоров Общества или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии.

10.3. Члены Ревизионной комиссии не могут одновременно являться членами совета директоров, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

10.4. Проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности за год, а также во всякое время по инициативе самой ревизионной комиссии, решению Общего собрания акционеров, совета директоров или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем _____% голосующих акций Общества.

10.5. По требованию Ревизионной комиссии лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

10.6. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия составляет заключение, в котором должны содержаться: подтверждение достоверности данных отчетов и иных финансовых документов Общества; информация о фактах нарушения предусмотренных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также нарушения правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

11. Учет и отчетность. Информация об Обществе



11.1. Общество обязано вести бухгалтерский учет и составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в порядке, установленном действующим законодательством.

11.2. Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в Обществе, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой документации в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Общества, предоставляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган Общества.

11.3. Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Общества Общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков, должна быть подтверждена Ревизионной комиссией Общества.

11.4. Годовой отчет Общества должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность.

11.5. Годовой отчет Общества подлежит предварительному утверждению советом директоров не позднее чем за _____ дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров.

11.6. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность (годовые отчеты) Общества, а также консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.

11.7. Общество обязано хранить следующие документы:

Устав Общества, изменения и дополнения, внесенные в Устав и зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании Общества, свидетельство о его государственной регистрации;

информацию и документы, связанные с клирингом, и ежедневное резервное копирование такой информации в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы Общества, утверждаемые Общим собранием акционеров и иными органами управления Общества;

положение о филиале или представительстве Общества;

годовой финансовый отчет;

проспект эмиссии акций Общества;

документы бухгалтерского учета;

документы финансовой отчетности, представляемые в соответствующие органы;

протоколы Общих собраний акционеров, заседаний совета директоров, Ревизионной комиссии, правления Общества;

списки аффилированных лиц Общества с указанием количества и категории (типа) принадлежащих им акций;

заключения Ревизионной комиссии, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные действующим законодательством.

11.8. Общество обеспечивает акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 11.7 настоящего Устава, за исключением документов бухгалтерского учета и протоколов заседаний правления.

По требованию акционера Общество обязано предоставить ему за плату копии указанных документов. Размер платы не может превышать стоимости расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с отправкой документов по почте.

12. Реорганизация и ликвидация Общества



12.1. Общество может быть добровольно реорганизовано по решению Общего собрания акционеров.

Другие основания и порядок реорганизации Общества определяются действующим законодательством.

12.2. Реорганизация Общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.

12.3. Общество считается реорганизованным, за исключением случаев реорганизации путем присоединения, с момента государственной регистрации вновь возникших юридических лиц.

При реорганизации Общества путем присоединения к другому Обществу первое из них считается реорганизованным с момента внесения органом государственной регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного Общества.

12.4. При реорганизации Общества вносятся соответствующие изменения в Устав, составляются передаточный акт и разделительный баланс.

Передаточный акт и разделительный баланс должны содержать положения о правопреемстве по всем обязательствам Общества.

12.5. Общество может быть ликвидировано добровольно по решению Общего собрания акционеров или по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом РФ.

12.6. В случае добровольной ликвидации Общества совет директоров выносит на решение Общего собрания акционеров вопрос о ликвидации Общества и назначении ликвидационной комиссии.

12.7. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами Общества.

Ликвидационная комиссия проводит ликвидацию Общества в порядке, установленном действующим законодательством.

12.8. Ликвидация Общества считается завершенной, а Общество - прекратившим существование с момента внесения органом государственной регистрации соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц.