blanki-bank-Tablica_dlya_proverki_soblyudeniya_srokov_priostanovleniya_operacij_s_denezhnymi_sredstvami_ili_inym
Таблица для проверки соблюдения сроков приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с Федеральным законом и направления информации в уполномоченный орган
________________________________________________________________________________
Приложение 2 к Методическим рекомендациям по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
ТАБЛИЦА ДЛЯ ПРОВЕРКИ СОБЛЮДЕНИЯ СРОКОВ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ И НАПРАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦Наимено-¦Кредит-¦Сумма опе-¦Дата ¦Дата, ¦Дата ¦Срок ¦Расчетная ¦Факти- ¦Информация о¦Расчет- ¦Факти- ¦
¦вание ¦ная ор-¦рации с ¦поступ- ¦когда ¦приос-¦приос-¦дата нап- ¦ческая ¦приостанов- ¦ная дата¦ческая ¦
¦клиента-¦ганиза-¦указанием ¦ления в ¦расчет-¦танов-¦танов-¦равления ¦дата ¦лении опера-¦исполне-¦дата ¦
¦платель-¦ция и ¦валюты ее ¦кредитную¦ный до-¦ления ¦ления ¦информации¦направ- ¦ции на до- ¦ния ¦испол- ¦
¦щика ¦клиент ¦проведения¦организа-¦кумент ¦опе- ¦опера-¦в уполно- ¦ления ¦полнительный¦распоря-¦нения ¦
¦ ¦- ¦(в едини- ¦цию ¦должен ¦рации ¦ции ¦моченный ¦информа-¦срок в соот-¦жения ¦распо- ¦
¦ ¦получа-¦цах валюты¦расчет- ¦быть ¦ ¦(рабо-¦орган (УО)¦ции ¦ветствии с ¦клиента ¦ряжения¦
¦ ¦тели ¦операции) ¦ного до- ¦выпол- ¦ ¦чих ¦в соответ-¦кредит- ¦постановле- ¦ ¦клиента¦
¦ ¦средств¦ ¦кумента ¦нен ¦ ¦дней) ¦ствии с ¦ной ор- ¦нием УО ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Положением¦ганиза- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 207-П ¦ции в УО¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------+----------+---------+-------+------+------+----------+--------+------------+--------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+--------+-------+----------+---------+-------+------+------+----------+--------+------------+--------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------+----------+---------+-------+------+------+----------+--------+------------+--------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------+-------+----------+---------+-------+------+------+----------+--------+------------+--------+--------
Пояснения к заполнению таблицы
Графы 1, 2, 3 заполняются на основании данных ОЭС.
Графа 4 заполняется в соответствии с отметкой кредитной организации о приеме расчетного документа.
Графа 5: К дате поступления расчетного документа в кредитную организацию (графа 4) прибавляют срок исполнения операции в соответствии с договором банковского счета (ДБС), с учетом положений ст. 849 ГК РФ, либо внутренними правилами проведения операции без открытия счета.
Графа 6: Заполняется на основании документа, оформившего решение руководства кредитной организации о приостановлении операции. Данная дата должна соответствовать операционному дню, следующему за датой, указанной в графе 5.
Графа 7: 2 рабочих дня с даты, следующих за датой, когда распоряжение клиента об исполнении операции должно быть выполнено (графа 5).
Графа 8: В соответствии с пунктом 2.9 Положения N 207-П сведения о приостановлении операции направляются в уполномоченный орган в день приостановления такой операции. Данная дата должна соответствовать графе 6.
Графа 9 заполняется на основании данных ОЭС (ИЭС).
Графа 10 заполняется на основании данных, содержащихся в постановлении уполномоченного органа.
Графа 11: К дате, указанной в графе 5, прибавляется 2 рабочих дня (графа 7) + графа 10 (количество рабочих дней в случае приостановления операции на дополнительный срок).
Графа 12 заполняется на основании выписки из лицевого счета.