Распоряжение на проведение проверки дополнение к распоряжению на проведение проверки кредитной организации

Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

________________________________________________________________________________



Приложение 7

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)



------------------------------------------------------------------

¦      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       ¦

¦                                                                ¦

¦                                      Для служебного пользования¦

¦                                      Экз. N _____              ¦

¦                                                                ¦

¦              РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ               ¦

¦       (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)       ¦

¦________________________________________________________________¦

¦        (полное фирменное наименование и регистрационный        ¦

¦               номер кредитной организации, ОГРН;               ¦

¦     полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>     ¦

¦                                                                ¦

¦N ______                            от "__" __________ 20__ года¦

¦                                                                ¦

¦   В соответствии  со   статьей   73   Федерального   закона  "О¦

¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <2>      ¦

¦   ОБЯЗЫВАЮ:                                                    ¦

¦   1. __________________________________________________________¦

¦            (структурное подразделение Банка России <3>)        ¦

¦провести в строк с _________ 20__ года по __________ 20__ года  ¦

¦<4> комплексную или тематическую проверку ______________________¦

¦_______________________________________________________________.¦

¦  (полное фирменное наименование кредитной организации, полное  ¦

¦                  наименование ее филиала) <1>                  ¦

¦   2. _____________________________________ сформировать рабочую¦

¦           (указывается соответствующее                         ¦

¦          должностное лицо Банка России)                        ¦

¦группу <5> для проведения проверки.                             ¦

¦   3. ___________________________________ подготовить задание на¦

¦          (указывается соответствующее                          ¦

¦         должностное лицо Банка России)                         ¦

¦проведение проверки <6>.                                        ¦

¦   4. Установить проверяемый период с "__" ________ 20__ года по¦

¦"__" ________ 20__ года.                                        ¦

¦   5. Иные распоряжения,  касающиеся   организации,   проведения¦

¦проверки и представления ее результатов <7>.                    ¦

¦                                                                ¦

¦   Должностное лицо Банка России,                               ¦

¦   обладающее правом поручать                                   ¦

¦   проведение проверки              ____________________________¦

¦                                     (подпись и ее расшифровка) ¦

¦                                         м.п. Банка России      ¦

¦                                    (территориального учреждения¦

¦                                       Банка России или иного   ¦

¦                                     структурного подразделения ¦

¦                                            Банка России)       ¦

-----------------------------------------------------------------

--------------------------------

<1> Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала).

<2> При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

<3> Наименование территориального учреждения Банка России либо инспекционного и иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).

<4> Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).

Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.

<5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

<6> Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае, если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.

<7> По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 105-И; необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения.