Приложение N 5

к Административному регламенту

по исполнению Федеральной службой по

финансовым рынкам государственной функции по

согласованию кодексов профессиональной этики брокеров,

управляющих компаний, специализированных

депозитариев и негосударственных

пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

                            Заключение

           о согласовании кодекса (изменений в кодекс)

           профессиональной этики управляющей компании

           (специализированного депозитария, брокера),

   осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием

         и инвестированием средств пенсионных накоплений

      ______________________________________________________

      (полное наименование организации в родительном падеже)

    В   ФСФР   России   представлен(-ы)   на  согласование  кодекс

(изменения  в  кодекс) профессиональной этики управляющей компании

(специализированного  депозитария,  брокера),  осуществляющей(его)

деятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств

пенсионных накоплений ____________________________________________

                            (полное наименование организации

                                  в родительном падеже)

в  соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил   согласования

кодексов     профессиональной    этики    управляющих    компаний,

специализированного    депозитария,    брокеров,    осуществляющих

деятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств

пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам,

утвержденных  Постановлением Правительства Российской Федерации от

12.12.2004 N 770.

    Представленный(-ые)  организацией  кодекс (изменения в кодекс)

профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений

соответствует(-ют)   требованиям    законодательства    Российской

Федерации в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений для

финансирования накопительной части трудовой пенсии.

    Предлагается   согласовать   кодекс   (изменения   в   кодекс)

профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений

_________________________________________________________________,

      (полное наименование организации в родительном падеже)

утвержденный(-ые) ________________________________________________

                       (наименование, дата и номер документа

________________________________________________________________.

       организации, утвердившей кодекс (изменения в кодекс)

           профессиональной этики управляющей компании

(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)

    деятельность, связанную с формированием и инвестированием

        средств пенсионных накоплений или дата и должность

  уполномоченного лица организации, утвердившего эти документы)

         Начальник

  Управления информации и

мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/