vedomost-bankovskogo-kontrolya-za-provedeniem-valyutnykh-operatsiy
Приложение 3
к Положению Банка России
от 1 июня 2004 г. N 258-П
"О порядке представления резидентами
уполномоченным банкам подтверждающих
документов и информации, связанных
с проведением валютных операций
с нерезидентами по внешнеторговым
сделкам, и осуществления
уполномоченными банками контроля
за проведением валютных операций"
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
по паспорту сделки N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─────────────────────────────────────────────┐
Наименование банка │ │
└─────────────────────────────────────────────┘
Раздел I. Идентификационные сведения
1. Сведения о резиденте
┌──────────────────────────────────────────────┐
1.1. Наименование │ │
└──────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────┐
1.2. Адрес: Субъект Российской │ │
Федерации ├─────────────────────────────┤
Район │ │
├─────────────────────────────┤
Город │ │
├─────────────────────────────┤
Населенный пункт │ │
├─────────────────────────────┤
Улица (проспект, │ │
переулок и т.д.) ┌─────┼───────────┬────┬───────┬────┤
Номер дома │ │Корпус │ │Офис │ │
(владение) │ │(строение) │ │(Квар- │ │
└─────┘ └────┘тира) └────┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
регистрационный номер └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.4. Дата внесения записи │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
в государственный реестр └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
1.5. Идентификационный ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
номер налогоплательщика/ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
код причины постановки └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
на учет (ИНН/КПП)
2. Реквизиты иностранного контрагента
Наименование
|
Страна
|
Наименование
|
Код
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
3. Общие сведения о контракте
Номер
|
Дата
подпи-
сания
|
Валюта цены
|
Сумма
|
Дата за-
вершения
исполне-
ния обя-
зательств
по конт-
ракту
|
Особые условия
|
наиме-
нование
|
код
|
Зачисление
средств на
счета за
рубежом
|
Наличие
валютной
оговорки
|
Ввоз/вывоз
товаров,
указанных
в разделах
XVI, XVII
и XIX То-
варной но-
менклатуры
внешнеэко-
номической
деятель-
ности
|
Проведение
строитель-
ных и под-
рядных ра-
бот за пре-
делами тер-
ритории
Российской
Федерации
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Информация о разрешениях
Номер раз-
решения
|
Дата
|
Код валюты
|
Сумма
|
Срок окончания действия
разрешения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
┌───────────────────────────────────────────┐
5. Справочная информация │ │
Номер паспорта сделки, │ │
оформленного до 18 июня │ │
2004 года ├─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┤
Номер паспорта сделки, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
оформленного │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │
при обслуживании │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
в другом уполномоченном └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
банке
Раздел II. Сведения о платежах
Дата
платежа
|
Направление
платежа
(1 - зачис-
ление,
2 - списа-
ние)
|
Код вида
валютной
операции
|
Сумма платежа, в единицах
валюты
|
Код страны
банка по-
лучателя
(отправи-
теля) пла-
тежа
|
Признак проведения
расчетов через
счета резидента в
банках за предела-
ми территории Рос-
сийской Федерации
|
Примечание
|
В валюте
платежа
|
В валюте це-
ны контракта
|
Код
валюты
|
Сумма
|
Код
валюты
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
X
|
X
|
Раздел III. Сведения о подтверждающих документах
Дата
|
Код
вида
доку-
мента
|
Номер
тамо-
жен-
ной
декла-
рации
|
Сумма по подтверждающим
документам в единицах
валюты
|
Признак
коррек-
тировки
записи
|
В валюте
документов
|
В валюте це-
ны контракта
|
Код
валюты
|
Сумма
|
Код
валюты
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего по кодам
видов документов
01 - 05
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
Всего по кодам
видов документов
10 - 14
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
Раздел IV. Наличие обеспечения исполнения обязательств
нерезидента перед резидентом
Дата
предос-
тавле-
ния
обеспе-
чения
|
Код вида
обеспе-
чения
|
Сумма обеспечения в единицах валюты
|
В валюте обеспечения
|
В валюте цены
контракта
|
Код валюты
|
Сумма
|
Код валюты
|
Сумма
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Всего
|
X
|
X
|
X
|
|
|
Раздел V. Сведения о резервировании
Внесение суммы резервирования, в рублях
|
Расчет-
ная
сумма
резер-
вирова-
ния по
прово-
димой
опера-
ции, в
рублях
|
Возврат суммы резервирования, в рублях
|
No.
п/п
|
Заявление
о резер-
вировании
|
Код
вида
опера-
ции
|
Установленные
требования о
резервирова-
нии
|
Вне-
сенная
сумма
резер-
виро-
вания
|
Расчет-
ная дата
возврата
суммы
резерви-
рования
|
Дата
|
Сумма
|
Код осно-
вания
возврата
|
Дата
|
Сумма
|
Код осно-
вания
возврата
|
...
|
Дата
|
Но-
мер
|
Раз-
мер, в
%
|
Срок,
в днях
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел VI. Предоставленный резидентом нерезиденту
коммерческий кредит в виде предварительной оплаты
или отсрочки платежа
Дата
расчета
|
Дата
возник-
новения
обяза-
тельств
|
Код
валюты
цены
конт-
ракта
|
Сумма
обяза-
тельств
в валю-
те цены
конт-
ракта
|
Сумма,
подле-
жащая
резер-
вирова-
нию, в
валюте
цены
конт-
ракта
|
Расчетная
дата ре-
зервиро-
вания
|
По расчетам банка
ПС
|
Задолжен-
ность по
резерви-
рованию,
в рублях
|
Несоблю-
дение
срока
резерви-
рования
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего
|
X
|
|
|
|
X
|
|
|
Раздел VII. Сальдо расчетов
Дата
закрытия
паспорта
сделки
|
В валюте цены контракта
|
Код
валюты
|
Сумма
платежей
|
Сумма по подтверждающим
документам
|
Сальдо
расче-
тов
|
Всего
|
В том числе сумма
исполнения обязательств
иным способом
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Порядок
заполнения ведомости банковского контроля
1. В заголовочной части ведомости указывается номер паспорта сделки, оформленного по контракту, и полное наименование банка ПС.
2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в электронной копии паспорта сделки, формируемой банком ПС в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.
3. Раздел II формируется на основании электронной базы данных по валютным операциям, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом и справках о поступлении валюты Российской Федерации, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением.
В случае проведения валютных операций по контракту через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется символ No.
4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением, либо в электронной базе данных о подтверждающих документах, сформированной в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения.
5. Раздел IV формируется банком ПС на основании информации, содержащейся в документах об обеспечении, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном пунктом 2.15 настоящего Положения.
В графе 1 раздела IV указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления документа, подтверждающего предоставление обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.
В графе 2 раздела IV в зависимости от вида обеспечения указывается один из следующих кодов:
20 - безотзывный аккредитив, покрытый за счет плательщика по
аккредитиву, при условии, что исполняющим банком является
уполномоченный банк либо банк за пределами территории
Российской Федерации, удовлетворяющий критериям,
установленным Центральным банком Российской Федерации;
21 - банковская гарантия банка за пределами территории Российской
Федерации, выданная в пользу резидента;
22 - договор имущественного страхования риска утраты (гибели),
недостачи или повреждения имущества, причитающегося
резиденту, риска гражданской ответственности нерезидента,
предпринимательского риска резидента, в том числе неполучения
резидентом или невозврата ему денежных средств либо
невозврата или непоставки ему товаров;
23 - вексель, выданный нерезидентом в пользу резидента и
авалированный банком за пределами территории Российской
Федерации.
В графах 3 и 4 раздела IV указываются соответственно цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют и сумма обеспечения в указанной валюте согласно документу, подтверждающему наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.
В графе 5 раздела IV указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.
В графе 6 раздела IV указывается сумма обеспечения в валюте цены контракта.
6. Раздел V формируется на основании Реестра внесения и возврата сумм резервирования, формируемого в порядке, установленном нормативным актом Банка России о порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций.
7. Раздел VI формируется на основании данных из разделов II - V следующим образом.
В графе 1 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата, по состоянию на которую рассчитываются и отражаются последующие показатели данной строки.
В графе 2 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата перечисления резидентом нерезиденту денежных средств в виде предварительной оплаты или дата возникновения обязательств нерезидента в виде отсрочки платежа (дата вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации или дата выполнения резидентом работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная соответственно в графе 1 раздела II или в графе 1 раздела III.
В графе 3 раздела VI указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.
В графе 4 раздела VI указывается сумма предварительной оплаты или сумма обязательств (отсрочки платежа) в валюте цены контракта, исходя из данных графы 7 раздела II и (или) графы 7 раздела III, на которую распространяется требование о резервировании.
В графе 5 раздела VI указывается в единицах валюты цены контракта сумма, подлежащая резервированию с учетом установленного органом валютного регулирования размера резервирования по соответствующему виду валютной операции.
В графе 6 раздела VI указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата внесения суммы резервирования, рассчитанная исходя из даты возникновения обязательств, указанной в графе 2 настоящего раздела, и срока резервирования, установленного органами валютного регулирования по соответствующему виду валютной операции.
В графе 7 раздела VI указывается (в случае наличия) сумма задолженности резидента по резервированию по валютной операции по контракту, определяемая как разность между суммой резервирования, внесенной резидентом по валютной операции (графа 7 раздела V), и расчетной суммой резервирования, подлежащей внесению, исходя из суммы, указанной в графе 5 раздела VI в пересчете по курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату, указанную в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 7 не заполняется.
В графе 8 раздела VI проставляется количество дней несоблюдения резидентом срока резервирования по валютной операции в случае, если дата внесения резервирования, указанная в графе 2 раздела V, является более поздней, чем расчетная дата внесения суммы резервирования, указанная в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 8 раздела VI не заполняется.
8. Раздел VII заполняется следующим образом.
В графе 1 раздела VII в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия паспорта сделки из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.
В графе 2 раздела VII указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.
В графе 3 раздела VII указывается общая сумма платежей в единицах валюты цены контракта (графа 7 раздела II).
В графе 4 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам (графа 7 раздела III).
В графе 5 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам об исполнении обязательств иным способом (виды подтверждающих документов с кодами 10 - 14).
В графе 6 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графе 3 раздела VII, и суммой, указанной в графе 4 раздела VII.
9. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения, при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.