poryadok-vneseniya-izmeneniy-v-svodnyy-plan-kompleksnykh
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ
от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У,
от 24.09.2008 N 2076-У,
от 06.03.2009 N 2197-У)
ПОРЯДОК
ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ
И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐
│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│
│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 1 │Подготовка │Работник СПЦА,│Руководитель │Руководитель │ │ │Руководитель │ │П. 3.1, п.│На бумаж- │ │
│ │предложения о│ТУ, МИ │СПЦА, ТУ, ГИМИ │СПЦА или ТУ,│ │ │ГИКО, ГИМИ - в│ │3.4, п. 3.6│ном носи- │ │
│ │необходимости │ │ │или ГИМИ │ │ │случае если│ │настоящей │теле и │ │
│ │внесения изменений│ │ │ │ │ │предложение │ │Инструкции │(или) в │ │
│ │в Сводный план, в│ │ │ │ │ │исходит от ТУ │ │ │электрон- │ │
│ │том числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │ном виде │ │
│ │предложениям СПТУ │ │ │ │ │ │ │ │ │по форме 1│ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящего│ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Приложения│ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 2 │При необходимости│ │ │ │ │ │ │ │П. 1.7 и │ │ │
│ │внесения изменений│ │ │ │ │ │ │ │пп. 3.4.1 │ │ │
│ │в Сводный план по│ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │ │
│ │межрегиональным │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции.│ │ │
│ │проверкам, │ │ │ │ │ │ │ │Приложение │ │ │
│ │проверкам │ │ │ │ │ │ │ │1 к настоя-│ │ │
│ │структурных │ │ │ │ │ │ │ │щей Инст- │ │ │
│ │подразделений │ │ │ │ │ │ │ │рукции │ │ │
│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организации (в том│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │числе │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │территориального │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │банка Сбербанка│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │России) ТУ│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │согласовывает │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │предложение в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │соответствии с│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │порядком, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │установленным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │приложением 1 к│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │Инструкции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 3 │Подготовка │Работник МИ │ГИМИ │ │ │ │Руководитель │ │Пп. 3.4.3 │В элект- │Если предложе- │
│ │заключения о│ │ │ │ │ │ГИКО │ │настоящей │ронном │ние о необходи-│
│ │результатах │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции │виде. │мости внесения │
│ │рассмотрения │ │ │ │ │ │ │ │ │Если не- │изменений исхо-│
│ │предложения ТУ о│ │ │ │ │ │ │ │ │обходима │дит от ГИМИ, то│
│ │внесении изменений│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │оно согласовы- │
│ │в Сводный план │ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │вается с соот- │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ветствующими ТУ│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ты - зап- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рос в со- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ответст- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вующее ТУ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 4 │Подготовка │Работник ГИКО │ │ │ │ │Руководитель │ │ │На бумаж- │ │
│ │заключения о│ │ │ │ │ │ГИКО │ │ │ном носи- │ │
│ │целесообразности │ │ │ │ │ │ │ │ │теле. │ │
│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │ │ │ │ │Если не- │ │
│ │ти) внесения│ │ │ │ │ │ │ │ │обходима │ │
│ │изменений в Сводный│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │ │
│ │план на основании│ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │ │
│ │предложения СПЦА│ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ │
│ │или ТУ и заключения│ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │
│ │ГИМИ │ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ты - зап- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рос в со- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ответст- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вующее │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │СПЦА или │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ТУ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 5 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │ │Должностное │ │П. 3.2, пп.│На бумаж- │ │
│ │обоснованного │ │ГИКО │ │ │ │лицо Банка│ │3.4.3 и п. │ном носи- │ │
│ │проекта изменений в│ │ │ │ │ │России - в│ │3.6 настоя-│теле │ │
│ │Сводный план,│ │ │ │ │ │соответствии с│ │щей Инст- │ │ │
│ │представляемого на│ │ │ │ │ │п. 3.2│ │рукции │ │ │
│ │утверждение │ │ │ │ │ │настоящей │ │ │ │ │
│ │руководству Банка│ │ │ │ │ │Инструкции │ │ │ │ │
│ │России │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 6 │Рассмотрение │Должностное │Должностное │ │ │ │Руководитель │ │ │ │В случае утвер-│
│ │проекта изменений в│лицо Банка│лицо Банка│ │ │ │ГИКО │ │ │ │ждения - к N 7 │
│ │Сводный план и его│России - в│России - в│ │ │ │ │ │ │ │п/п настоящего │
│ │утверждение │соответствии с│соответствии с│ │ │ │ │ │ │ │Приложения, в │
│ │(отклонение) │п. 3.2│п. 3.2│ │ │ │ │ │ │ │случае отклоне-│
│ │ │настоящей │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ния - к N 9 п/п│
│ │ │Инструкции │Инструкции │ │ │ │ │ │ │ │настоящего При-│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ложения │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 7 │Внесение изменений│Управление │ │ │ │Не позд- │ │ │П. 3.2, п.│ │ │
│ │в Сводный план │координации и│ │ │ │нее 3 ра-│ │ │3.3, пп.│ │ │
│ │ │планирования │ │ │ │бочих │ │ │3.5.2 и п.│ │ │
│ │ │инспекционной │ │ │ │дней со │ │ │3.7 настоя-│ │ │
│ │ │деятельности │ │ │ │дня полу-│ │ │щей │ │ │
│ │ │ГИКО │ │ │ │чения ут-│ │ │Инструкции │ │ │
│ │ │ │ │ │ │вержден- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ного ру- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ководст- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │вом Банка│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │России │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │проекта │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │изменений│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │или уве- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │домления │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │в случа- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ях, уста-│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │новленных│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │п. 3.3 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │настоящей│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │Инструк- │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ции │ │ │ │ │ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 8 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │СПЦА, │ │П. 3.8 │На бумаж- │ │
│ │информационного │ │ГИКО │ │ │нее 5 ра-│направившие │ │настоящей │ном носи- │ │
│ │сообщения о│ │ │ │ │бочих │предложения в│ │Инструкции │теле и │ │
│ │внесении изменений│ │ │ │ │дней со │проект Сводного│ │ │(или) в │ │
│ │(выписки из│ │ │ │ │дня вне- │плана, ТУ,│ │ │электрон- │ │
│ │Сводного плана) │ │ │ │ │сения из-│ГИМИ, ДБРН,│ │ │ном виде │ │
│ │ │ │ │ │ │менений в│ДЛДФОКО -│ │ │в соот- │ │
│ │ │ │ │ │ │Сводный │информационные │ │ │ветствии │ │
│ │ │ │ │ │ │план │сообщения о│ │ │с требо- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │внесенных │ │ │ваниями, │ │
│ │ │ │ │ │ │ │изменениях │ │ │установ- │ │
│ │ │ │ │ │ │ │(выписки из│ │ │ленными │ │
│ │ │ │ │ │ │ │Сводного плана)│ │ │п. 3.8 │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции│ │
├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤
│ 9 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │ │Руководитель ТУ│ │ │В элект- │ │
│ │уведомления об│ │ГИКО │ │ │ │или СПЦА -│ │ │ронном │ │
│ │отклонении │ │ │ │ │ │инициатор │ │ │виде │ │
│ │должностным лицом│ │ │ │ │ │внесения │ │ │ │ │
│ │Банка России,│ │ │ │ │ │изменений в│ │ │ │ │
│ │определенным п. 3.2│ │ │ │ │ │Сводный план │ │ │ │ │
│ │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │Инструкции, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │предложения о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │внесении изменений│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │в Сводный план │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.