perechen-osnovnykh-vnutrennikh-dokumentov
Форма подготовлена с использованием правовых актов по состоянию на 10.05.2007.
УТВЕРЖДЕНО
решением Правления АКБ
"____________________"
"___"_________ ____ г.
г. ___________________
Председатель Правления
АКБ "________________"
___________/_________/
"___"_________ ____ г.
М.П.
СОГЛАСОВАНО
Председатель Совета директоров
АКБ "________________________"
_______________/_____________/
"___"_________ ____ г.
М.П.
Приложение N 1
к Положению "О службе внутреннего
контроля", утвержденному Советом
директоров
АКБ "___________________________"
"___"________ ____ г.,
Протокол N ___________
ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ,
РЕГУЛИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКА
Настоящий Перечень устанавливает общую структуру внутренней нормативной базы АКБ "____________". В рамках Перечня разрабатываются, утверждаются и используются для руководства в работе структурными подразделениями банка соответствующие положения, инструкции, стандарты, регламенты и иные внутренние нормативные документы, контроль за соблюдением требований которых возложен на службу внутреннего контроля банка.
Перечень основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля, по которым кредитная организация принимает внутренние документы:
1. Учет (учетная политика).
2. Управление банковскими рисками.
3. Кредитная и депозитная политика.
4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.
5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.
6. Процентная политика.
7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).
8. Совершение операций с валютными ценностями.
9. Осуществление валютного контроля.
10. Совершение операций с ценными бумагами.
11. Выдача банковских гарантий.
12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей.
13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14. Политика информационной безопасности.
Настоящий Перечень дополняется, конкретизируется и пересматривается решением Правления АКБ "____________" по согласованию с Советом директоров банка.
Внутренние документы (правила, процедуры, положения, распоряжения, решения, приказы, методики, должностные инструкции и иные документы в формах, принятых в международной банковской практике) принимаются банком и по иным вопросам совершения банковских операций и других сделок. Сочетание вопросов в принимаемых банком внутренних документах определяется им самостоятельно с учетом условий деятельности, включая в том числе объем и характер операций, виды и уровень банковских рисков, иные обстоятельства.