Хорошие продукты и сервисы
Наш Поиск (введите запрос без опечаток)
Наш Поиск по гостам (введите запрос без опечаток)
Поиск
Поиск
Бизнес гороскоп на текущую неделю c 24.06.2024 по 30.06.2024
Открыть шифр замка из трёх цифр с ограничениями
Все разделы документовПоложения — разделы в которые входит группа/категория документов

Положение о реестре акционеров | часть 1

или поделиться

ПОЛОЖЕНИЕ

о реестре акционеров акционерного общества

 

 

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (Приложение к Постановлению Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12.07.95 №3) и другими правовыми актами Российской Федерации.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации не позднее одного месяца с момента государственной регистрации общества.

1.2. В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

1.3. Держателем реестра акционеров общества может быть общество, осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор.

1.4. Общество с числом акционеров – владельцев обыкновенных акций более пятисот обязано поручить ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору.

1.5. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

1.6. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и специализированный регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

1.7. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

1.8. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

1.9. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

1.10. Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА И УЧЕТА ПРАВ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

2.1. Деятельность по ведению Реестра включает:

ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;

ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;

ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);

ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в Реестре;

ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;

осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.

Регистратор должен обеспечивать хранение документов не менее трех лет с момента их поступления. Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3. СОДЕРЖАНИЕ ИНФОРМАЦИИ, ВНОСИМОЙ В РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ

3.1. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.

3.2. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

о номере записи (номер присваивается последовательно по времени поступления документа, являющегося основанием для внесения записи в Реестр);

о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);

о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в Реестр;

о типе операции с ценными бумагами;

об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;

об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

3.3. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор обязан:

известить Федеральную комиссию от утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

3.4. Реестр должен содержать данные, достаточные для:

идентификации владельцев именных бумаг и номинальных держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в качестве зарегистрированных в Реестре лиц);

фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

4. СОДЕРЖАНИЕ РЕЕСТРА

4.1. В Реестр должны быть внесены следующие данные:

об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;

о регистраторе и трансфер-агентах;

о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор;

о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета;

о зарегистрированных залогодержателях;

о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);

о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

о дате вносимых изменений в Реестр;

о всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах, выкупленных, погашенных эмитентом;

об обременении ценных бумаг обязательствами;

о блокировке ценных бумаг и ее основаниях;

о начислении и выплате доходов по ценным бумагам;

об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;

об агенте(ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их) наличии).

5. ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА

5.1. Регистратор обязан:

открыть лицевой счет по требованию лица, представившегося документы, являющиеся основанием в соответствии с настоящим Положением;

вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;

производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;

ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов) размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

в установленном настоящим Положением порядке предоставлять зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав, составляющих ценную бумагу;

строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении договора с эмитентом.

5.2. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.

6. ДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА ПРИ ОКОНЧАНИИ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ

6.1. В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать другому регистратору, указанному эмитентом, или эмитенту все данные и документы Реестра, подлежащие хранению, а также Список владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра, должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших основанием для внесения записей в Реестр. Порядок и сроки передачи Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами. При замене регистратора эмитент обязан опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет не позднее, чем за 10 дней до даты прекращения договора.

6.2. Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

7.1. Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым был расторгнут договор, несет эмитент. Эмитент вправе взыскать с регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего исполнения договора.

7.2. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами. Необоснованный отказ регистратора во включении акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.

7.3. Регистратор, осуществляющий ведение Реестра, несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре.

7.4. При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.

7.5. Договор на ведение Реестра заключается эмитентом только с одним специализированным регистратором.

7.6. Эмитент, заключивший договор со специализированным регистратором, не освобождается от ответственности за ведение и хранение Реестра.

8. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

8.1. Эмитент, число владельцев именных ценных бумаг которого превышает 500 лиц, обязан поручать ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

8.2. Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

9. ФУНКЦИИ ТРАНСФЕР-АГЕНТОВ

9.1. Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на осуществление деятельности по ведению Реестра.

9.2. Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

9.3. В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.

9.4. В функции трансфер-агента входит:

выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами эмитента, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

регистрация сделок с ценными бумагами.

9.5. Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер-агент обязаны раскрывать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

9.6. Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию и внесению записей в лицевые счета зарегистрированных лиц по совершению операций по счетам зарегистрированных лиц.

10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМИ И НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ В РЕЕСТР

10.1. Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета данным (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;

производить оплату услуг регистратора в соответствии с прейскурантами последнего.

10.2. В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством.

10.3. Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица. Владелец ценной бумаги обязан письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях:

владелец вступил во владение 20 или более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;

владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;

владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.

10.4. Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую имя или наименование владельца, вид и код ценных бумаг, наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг, не позднее пяти дней после соответствующих действий.

11. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

11.1. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

открывать в Реестре два отдельных счета для учета принадлежащих ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;

осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем.

11.2. Номинальный держатель по требованию клиента обязан обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента. Для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными бумагами, в порядке, предусмотренном действующим законодательством, держатель Реестра имеет право требовать от номинального держателя представления списка клиентов, для которых он является номинальным держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан предпринять меры по составлению требуемого списка и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждение от регистратора в случае составления по эмитенту Списка, необходимого для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными бумагами. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков регистратору перед этим регистратором, эмитентом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.

12. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ОТРАЖАЮЩИХ ДВИЖЕНИЕ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

12.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:

получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые являются основанием для внесения записей в Реестр;

количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

12.2. Регистратор обязан иметь установленные правила ведения и хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре.

12.3. Внесение изменений и дополнений в данные правила должны быть доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных лиц не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

12.4. Регистратор не вправе отказать зарегистрированную лицу, выдавшему передаточное распоряжение, от внесения записей в Реестр. При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее пяти рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин препятствующих внесению записей в Реестр.

12.5. Регистратор не имеет право отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в течение 5 рабочих дней.

12.6. В случае непринятия регистратором необходимых мер и неисполнения поручения о внесении записи в Реестр о передаче ценных бумаг по истечении указанного срока регистратор несет предусмотренную в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность перед лицом, представившим передаточное распоряжение за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо неправомерного отказа в ней.

12.7. Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует регистратору и приобретателю, что:

оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, то данный уполномоченный представитель гарантирует, что он имеет действительные полномочия действовать от имени зарегистрированного лица);

передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;

в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;

по представлении передаточного распоряжения регистратору соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением указанных в передаточном распоряжении;

данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг;

данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.

Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что сертификат ценной бумаги является подлинным и не претерпел существенных материальных изменений.

12.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12.9. Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки зарегистрированного лица – предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица.

12.10. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги.

12.11. Регистратор не вправе обуславливать вопрос о перерегистрации ценных бумаг в Реестре с выбором сторонами, участвующими в сделке с ценными бумагами, способа удостоверения или гарантии подписи. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать программы гарантирования подписи на основании заключения добровольного соглашения о принятии обязательств, в соответствии с которыми они осуществляют гарантию подписи при передаче ценных бумаг и компенсируют убытки потерпевшей стороне. В соглашении предусматривается ответственность сторон при решении тех или иных спорных вопросов, устанавливается стандартный набор документов, который участники программы используют при регистрации.

12.12. Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится не позднее трех дней с момента предоставления регистратору документов, являющихся основанием для внесения таких записей. При отсутствии у приобретателя в Реестре лицевого счета регистратор обязан открыть ему новый лицевой счет для зачисления на него приобретенных ценных бумаг. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником рынка ценных бумаг. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании одного из ниже перечисленных документов: документов, подтверждающих факт совершения сделки; документов, подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора или решения суда и т.д.).

13. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ПРИ ПОДАЧЕ ДОКУМЕНТОВ

13.1. При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:

в том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение;

если передача прав на ценные бумаги совершается по решению, распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом;

в том случае, когда передача прав собственности происходит в результате наследования, должно быть представлено свидетельство о праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса, либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.

При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу.

13.2. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и возврата, ранее выданных выписок из Реестра, как при документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.

14. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

14.1. В Реестре должна содержаться информация обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.

14.2. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе. В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.

15. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

15.1. Основанием для внесения информации о залоге является залоговое распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:

заверенная копия договора о залоге; заверенная копия договора по основному обязательству;

обеспечением, которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).

15.2. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание, регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из ниже перечисленных документов:

соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в залоге;

документа, подтверждающего совершение сделки купли – продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством.

16. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В РЕЕСТРЕ

16.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по предоставлению документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

16.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.

16.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица.

16.4. Анкета содержит следующие данные.

1. Для физического лица:

фамилия, имя, отчество;

гражданство;

номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

адрес постоянного местожительства;

почтовый адрес;

номер телефона;

образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;

уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес, телефоны).

9. Для юридического лица:

полное официальное наименование;

организационно-правовая форма юридического лица;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

юридический адрес;

почтовый адрес;

номер телефона, факса;

официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;

копия учредительных документов (представляется один раз при открытии лицевого счета);

образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица).

10. Для всех лиц:

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными; почтовым переводом; банковским переводом);

сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и о имеющихся у него налоговых льготах;

указание о типе лицевого счета;

при форме выплаты доходов банковским переводом банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;

форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.

Эмитент обязан своевременно сообщать регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.

17. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

17.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица: владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается основание: договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть номинальному держателю лицевой счет и зачислить на счет именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указано в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, на учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

17.2. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении владельца ценных бумаг в Реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета или зачисления ценных бумаг на счет зарегистрированного лица.

17.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.

18. БЛОКИРОВКА ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

18.1. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами, без достаточных на то документально подтвержденных оснований. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица – приостановление на определенный срок осуществления движения ценных бумаг по счетам в связи с наступлением какого-либо события. Блокировка производится только по распоряжению зарегистрированного лица или по решению суда при предоставлении документа, подтверждающего наступление такового события. Причиной блокировки могут быть следующие случаи: решение суда; действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг в залог.

18.2. При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество заблокированных ценных бумаг;

тип (категория) заблокированных ценных бумаг;

причина блокировки;

документ, на основании которого осуществляется блокировка;

срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка.

Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

18.3. После истечения установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, регистратор должен внести изменения в лицевой счет, связанные с прекращением блокировки. Основанием для внесения таких изменений служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать.

19. ИЗМЕНЕНИЕ (ИСПРАВЛЕНИЕ) РЕКВИЗИТОВ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

19.1. Зарегистрированное лицо обязано направить регистратору уведомление об изменении реквизитов данных, указанных в его лицевом счете.

19.2. Внесение изменений реквизитов производится регистратором на основании письменного заявления, полученного от зарегистрированного лица. При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица (например, изменении фамилии в связи с вступлением в брак) регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по прежним, так и по измененным реквизитам.

19.3. В случае выдачи сертификата именной ценной бумаги при изменении имени (наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата. При изменении имени (наименование) зарегистрированного лица, а также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.

20. ВЫДАЧА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА

20.1. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра без взимания за это платы в случае внесения в Реестр любого изменения состояния его лицевого счета и за плату – во всех остальных случаях.

20.2. Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку в сроки, не более чем на один рабочий день превышающие сроки, установленные для внесения записей в Реестр.

20.3. На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что она не является ценной бумагой, а только подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является зарегистрированным держателем ценных бумаг, указанных в выписке.

20.4. Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

полное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

о передаче и поступлении ценных бумаг, их количестве и категории (типе) со ссылкой на документ, на основании которого была произведена соответствующая операция по лицевому счету зарегистрированного лица;

полное официальное наименование, юридический адрес и телефон регистратора.

20.5. Выписка из Реестра должна содержать данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, содержащиеся в Реестре, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг. При этом выписка из Реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного залогодержателя;

фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, которому принадлежат ценные бумаги, являющиеся предметом залога;

дату, на которую выписка из реестра подтверждает наличие зарегистрированного залога;

полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;

по категории (типу) ценных бумаг, в отношении которых выдана выписка, – количество ценных бумаг, которые по данным Реестра находятся в зарегистрированном залоге;

полное наименование и юридический адрес регистратора.

Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

21. ОТВЕТЫ НА ЗАПРОСЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

21.1. В обязанности регистратора входит подготовка и направление ответов на запросы зарегистрированных лиц, регистратор обязан дать ответ на запрос зарегистрированного лица в срок не позднее 20 дней с момента получения регистратором такого запроса. При этом регистратор должен вести журнал учета поступающих письменных, телефонных и устных запросов зарегистрированных лиц.

22. РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

22.1. При размещении ценных бумаг регистратор обязан выполнить следующие действия:

сформировать информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;

на основании документов сформировать информацию о выпуске ценных бумаг путем ввода описательной информации в Реестр;

открыть эмиссионный счет эмитента для зачисления на него объявленных ценных бумаг;

открыть лицевые счета зарегистрированных лиц при приобретении ими ценных бумаг в ходе их размещения;

произвести выдачу сертификатов (при документарных ценных бумагах) и/или выписок из Реестра;

произвести операцию сверки.

22.2. В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля неразмещенных данным эмитентом ценных бумаг от их количества, указанного в проспекте эмиссии, не превышает показателя доли неразмещенных ценных бумаг, при котором эмиссия именных ценных бумаг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах несостоявшейся, количество ценных бумаг, указанных на эмиссионном счете эмитента, должно быть приведено в соответствие с количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг.

22.3. При этом на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор обязан произвести сверку общего количества размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц:

с количеством ценных бумаг, отраженных в отчете об итогах выпуска ценных бумаг и на эмиссионном счете эмитента;

с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении (общего количества ценных бумаг, учитываемых на владельцев ценных бумаг в Реестре и у депозитариев).

22.4. В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор должен уведомить эмитента и установить причины расхождения. В том случае, если расхождение произошло по вине регистратора, он обязан принять меры по устранению выявленного расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

22.5. В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в обращение сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску.

22.6. В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля неразмещенных данным эмитентом ценных бумаг от их количества, указанного в проспекте эмиссии, превышает показатель доли неразмещенных ценных бумаг, при котором эмиссия данных ценных бумаг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах несостоявшейся, регистратор обязан приостановить все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, и принять меры по приему возвращаемых владельцами ценных бумаг и возврату эмитентом денежных средств, полученных в результате размещения этих ценных бумаг.

23. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ДРОБЛЕНИЕМ ИЛИ КОНСОЛИДАЦИЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ

23.1. Дробление – увеличение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением номинала акций, операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.

23.2. Консолидация – уменьшение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным увеличением номинала акций; операция консолидации не приводит к изменению уставного капитала. Если эмитент делит каждую акцию какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление акций) или соединяет определенное количество акций в одну новую акцию в отношении всех акций какой-либо категории (консолидация), держатель Реестра должен внести изменения в записи в Реестр, отражающие количество акций, держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на основании формулы дробления или консолидации акций, представленной:

в протоколе об итогах собрания акционеров, утвердившего дробление или консолидацию акций;

в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации акций.

Регистратор делает записи в Реестр, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации акций, не позднее десяти дней с момента получения соответствующих документов от эмитента.

24. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С КОНВЕРТАЦИЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ

24.1. Конвертация – преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления эмитента или в соответствии с проспектом эмиссии.

24.2. Регистратор вносит изменения в Реестр, отражающие факт конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии).

24.3. В случае, если операция конвертации совершается над всем выпуском ценных бумаг, то регистратор вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются, в течение десяти дней с момента получения необходимых документов от эмитента.

24.4. В случае, если конвертация производится по желанию владельца (если такая возможность была предусмотрена в проспекте эмиссии ценных бумаг), реестродержатель вносит в систему ведения реестра записи, отражающие факт конвертации, только в отношении этого зарегистрированного лица в течение трех дней с момента получения от него соответствующего заявления.

25. АННУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОГАШЕНИЕ СЕРТИФИКАТОВ

25.1. Аннулирование ценных бумаг – аннулирование эмитентом прав, вытекающих из владения данными ценными бумагами, с одновременным уменьшением уставного капитала. Если эмитент аннулирует свои ценные бумаги, регистратор вносит в Реестр всю необходимую информацию, содержащуюся:

в документах об изменениях, внесенных в Устав эмитента, в соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено;

в протоколе об итогах собрания владельцев ценных бумаг и/или Совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг эмитентом;

в документах, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг эмитентом.

25.2. Регистратор производит записи об аннулировании только тех ценных бумаг, которые содержатся на счете эмитента по выкупленным акциям. Погашение сертификатов происходит в случаях осуществления глобальных операций, регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги, изменения имени владельца ценной бумаги или другой информации, содержащейся в сертификате.

25.3. Основанием для погашения сертификата является: передаточное распоряжение с приложением сертификата; копия решения уполномоченного органа эмитента о проведении глобальной операции, в результате которой может возникнуть необходимость в погашении сертификатов.

25.4. Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов и только после этого осуществить погашение.

25.5. Регистратор должен вести учет погашенных сертификатов, обеспечивать сохранность этой информации и предоставлять ее эмитенту по его требованию в порядке, предусмотренном договором. Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты в архиве в течение 3 лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта.

26. СВЕРКА КОЛИЧЕСТВА РАЗМЕЩЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ С КОЛИЧЕСТВОМ ЦЕННЫХ БУМАГ, НАХОДЯЩИХСЯ В ОБРАЩЕНИИ

26.1. Регистратор обязан не реже одного раза в месяц сверять количество размещенных ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг этого эмитента, находящихся на счетах зарегистрированных лиц (далее – «сверка»).

26.2. Сверка также производится при составлении Списка в процессе выплаты доходов по ценным бумагам, при проведении общих собраний акционеров, а также при составлении отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

27. НАЧИСЛЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

27.1. По запросу эмитента регистратор готовит Списки для выплаты доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов, а также указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг предпочитает получать причитающийся ему доход. После объявления о предстоящей выплате доходов эмитент обязан направить регистратору письменное извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе:

название эмитента;

форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;

размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;

дату регистрации (дату учета владельцев ценных бумаг);

дату выплаты доходов;

реквизиты агента(ов) по выплате доходов (при его(их) наличии).

Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов. По договору с эмитентом регистратор может производить расчет суммы налогов, причитающихся к удержанию с зарегистрированных лиц.

28. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОБЩИХ СОБРАНИЙ АКЦИОНЕРОВ

28.1. Деятельность регистраторов, связанная с подготовкой и проведением общих собраний акционеров, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами, регулирующими деятельность акционерных обществ.

28.2. Письменные уведомления акционеров о проведении собрания акционеров акционерного общества направляются зарегистрированным лицам по адресу, указанному в Реестре.

29. СБОР И ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ

29.1. В целях осуществления владельцами именных ценных бумаг реализации прав, закрепленных ценными бумагами, регистратор вправе потребовать у номинального держателя предоставления списка владельцев именных ценных бумаг, в отношении которых он является номинальным держателем на определенную дату. Для получения информации о владельцах ценных бумаг регистратор направляет всем номинальным держателям требование представить список владельцев ценных бумаг эмитента, Реестр которого он ведет, на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение 7 дней после получения требования.

30. ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ ПРАВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ И НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕЕСТРЕ

30.1. Регистратор обязан осуществлять операции, связанные с движением именных ценных бумаг в Реестре, при представлении ему следующих документов:

передаточного распоряжения зарегистрированного лица или уполномоченного им лица и иных документов, а при публичном размещении ценных бумаг – от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего размещение по поручению эмитента;

документов, подтверждающих права на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством, – в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.

При документарной форме именных ценных бумаг, помимо указанных документов, представляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в передаточном распоряжении.

30.2. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица представления иных документов и обуславливать отказ от внесения изменений в Реестр непредставлением ему этих дополнительных документов.

30.3. Передаточное распоряжение о передаче прав на ценные бумаги должно содержать следующие данные:

дата выдачи передаточного распоряжения;

фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего право на ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем ценных бумаг или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

полное официальное наименование эмитента;

категория (тип) передаваемых ценных бумаг;

количество передаваемых ценных бумаг;

тип операции, связанной с переходом прав на ценные бумаги;

основание для регистрации перехода прав на ценные бумаги в Реестре (ссылка на договор, решение суда, документ, подтверждающий право на наследство, договор клиента и номинального держателя);

указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

30.4. В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа (вид удостоверения личности), даты и места выдачи (в отношении физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц).

30.5. В передаточном распоряжении могут содержаться следующие данные, указываемые в анкете нового зарегистрированного лица:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) и реквизиты уполномоченного представителя лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции (в случае его назначения);

домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

адрес для направления корреспонденции, если он отличается от домашнего или юридического адреса;

номер лицевого счета (при его наличии).

30.6. Если сделка была зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, в передаточном распоряжении должна быть указана следующая информация:

полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;

дата и номер его государственной регистрации;

его юридический и контактный адрес, а также номер телефона;

номер и дату получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

дата и номер регистрации сделки;

подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью;

документ, на основании которого совершается переход прав на ценные бумаги.

30.7. В передаточном распоряжении может также содержаться дополнительная информация в отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги. Такая информация может включать желательный для данного лица способ получения дивидендов (в том числе номер его банковского счета); сообщение о том, предпочтет ли данное лицо получить выписку из Реестра (или сертификат, если сертификаты выдаются в отношении акций этого выпуска), а также данные о способе получения выписки из Реестра (сертификатов) – лично или почтовым отправлением.

30.8. В случае, если в обращении находится один или более сертификатов ценных бумаг, удостоверяющих права, подлежащие передаче, к передаточному распоряжению должны прилагаться сертификат (сертификаты) передаваемых ценных бумаг.

30.9. В случае, если сделка совершена между зарегистрированными в Реестре лицами, то в сведениях передаточного распоряжения достаточно указать наименование (для юридического лица) или фамилию, имя, отчество (для физического лица).

30.10. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:

для юридических лиц – руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации;

для физических лиц – владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

30.11. Передаточное распоряжение также дополнительно может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем.

30.12. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на отчуждение ценных бумаг.

30.13. Передаточное распоряжение может быть представлено регистратору:

зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

лицом, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги;

уполномоченным представителем одного из этих лиц.

30.14. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного в системе ведения Реестра залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

30.15. Передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на ценные бумаги, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг. Если ценные бумаги являются предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно содержать заявление в отношении того, происходит ли передача права на ценные бумаги в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

30.16. В залоговом распоряжении содержится указание регистратору зарегистрировать в Реестре существование или прекращение залога или изменение числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, в пользу указанного лица (зарегистрированного залогодержателя).

30.17. Распоряжение о регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано лицом, выступающим в качестве залогодержателя, или его уполномоченным представителем.

30.18. Распоряжение о регистрации прекращения залога или уменьшения числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, может быть подписано либо лицом, выступающим в отношении этих ценных бумаг в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).

30.19. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

Фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) лица, на имя которого зарегистрированы ценные бумаги, обремененные обязательствами, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем, а также номер его лицевого счета.

Полное официальное наименование эмитента.

Количество ценных бумаг, находящихся в залоге.

Категория (тип) ценных бумаг.

Вид залога (заклад или простой залог).

30.20. В отношении зарегистрированного залогодержателя должна быть указана следующая информация:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

вид и номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа, дата и место его выдачи (в отношении физических лиц);

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц);

реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя (в случае его назначения);

домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

адрес для направления корреспонденция, если он отличается от юридического или домашнего адреса;

номер лицевого счета (при наличии такового).

30.21. Если ценные бумаги передаются в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, то в залоговом распоряжении достаточно указать номер его лицевого счета.

30.22. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся бланки ценных бумаг (при документарном выпуске), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право на отчуждение ценных бумаг, а также право пользования заложенными ценными бумагами и при каких условиях.

31. ДОСТУПНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ, СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В РЕЕСТРЕ

31.1. Под доступностью Реестра понимается возможность получения информации, содержащейся в Реестре, определенными лицами. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

эмитент;

зарегистрированные лица;

уполномоченные государственные органы.

31.2. Регистратор обязан предоставлять эмитенту информацию из Реестра в объеме, указанном в соответствующем запросе эмитента. При этом эмитент обязан предоставлять регистратору список должностных лиц, имеющих полномочия на получение такой информации с обязательным указанием:

фамилии, имени, отчества каждого из уполномоченных должностных лиц;

их должностей;

объема информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц;

образцов подписей каждого уполномоченного должностного лица.

31.3. Запросы эмитента должны быть подписаны соответствующим уполномоченным должностным лицом, скреплены печатью эмитента. Эмитенту должна быть доступна вся информация, содержащаяся в Реестре. Предоставление информации производится тем лицам, которые были уполномочены на ее получение органами эмитента, или лицам, имеющим право в силу своих должностных обязанностей получать такую информацию.

31.4. Зарегистрированные лица (владелец и номинальный держатель именных ценных бумаг) имеют право беспрепятственно получать следующую информацию из Реестра:

информацию о зарегистрированных на его имя ценных бумагах;

о всех изменениях информации о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумаг, произведенных в реестре;

о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента.

Положение о реестре акционеров открытого акционерного общества (акционерного коммерческого банка)

 

УТВЕРЖДЕНО Решением Общего собрания акционеров от "___"________ ____ г. Протокол N _____________

ПОЛОЖЕНИЕ о реестре акционеров открытого акционерного общества "Акционерный коммерческий банк "______________"  1  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Реестр акционеров Открытого акционерного общества "Акционерный коммерческий банк "_______________" ведет ОАО "_______________" (далее - "Уполномоченный регистратор").
Банк, поручивший ведение и хранение реестра акционеров Уполномоченному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. На основании решения Общего собрания акционеров от "___"________ ___ г. N ____ персональную ответственность за правильность ведения реестра, своевременность внесения в реестр акционеров записей несут _________________________ (Председатель Совета директоров, Председатель Правления Общества (Банка), Президент).
Уполномоченный регистратор обеспечивает ведение и хранение реестра акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации не позднее одного месяца с момента государственной регистрации Банка.
1.2. Система ведения реестра акционеров включает в себя:
- ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях;
- ведение учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
- предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение возможности ознакомления с данными реестра.
1.3. В реестре акционеров указываются следующие сведения:
- об эмитенте;
- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
- обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.
1.3.1. В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- номер и дата государственной регистрации эмитента;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного (складочного) капитала;
- номера телефона, факса;
- руководитель исполнительного органа эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
1.3.2. В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
1.3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
1.3.4. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
1.3.5. Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
1.4. ОАО "АКБ "_____________" как держатель реестра акционеров и уполномоченный регистратор обязано:
- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящим Положением;
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением;
- устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной службы по финансовым рынкам;
- принимать передаточное распоряжение, если оно представлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящим Положением;
- соблюдать установленный нормативными актами Федеральной службой по финансовым рынкам порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;
- в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора), обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность представления распоряжений и получения информации из реестра;
- по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;
- по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и/или с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:
- уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости представления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
- не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;
- представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;
- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.
Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
1.5. Раскрытие информации регистратором.
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.
К данной информации относятся:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
- перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
- место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;
- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
- формы документов для проведения операций в реестре;
- правила ведения реестра;
- прейскурант цен на услуги регистратора;
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.
1.6. Требования к правилам внутреннего контроля.
1.6.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг.
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
1.6.2. Внутренний контроль документооборота.
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.
1.6.3. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом.
Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов.
Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.
1.7. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым регистратором.
В деятельности регистратора используются следующие специальные помещения:
- операционный зал;
- архив;
- хранилище сертификатов.
Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.
Регистратор должен иметь специально оборудованное помещение для хранения сертификатов (хранилище).
1.8. Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в Федеральной комиссии.
1.9. Ответственность регистратора.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
1.10. Ведение реестра возможно как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При этом оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями Председателя Совета директоров (Председателя Правления) и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью ОАО "АКБ "___________".

2. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
2.1. Внесение записи в реестр акционеров осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации являются основанием для внесения записей в реестр.
2.2. Основаниями для внесения записей в реестр акционеров являются:
- в случае совершения сделки с акциями без участия инвестиционных посредников - договор или иной документ (документы), подтверждающий совершение сделки с акциями;
- при совершении сделки с участием посредников - передаточное распоряжение собственника акций (номинального держателя) и документы, выдаваемые посредником, подтверждающие совершение сделки;
- судебные акты, подтверждающие переход прав на акции;
- договоры залога акций, а также другие договоры и документы, устанавливающие или подтверждающие обременение акций залоговыми и иными обязательствами;
- письменное поручение акционера с указанием оснований для внесения записей в реестр акционеров акционерного общества;
- иные документы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Уполномоченный регистратор вносит изменения в реестр, отражающие движение акций, при одновременном наличии следующих условий:
а) получения передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом или его представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются акции, или его представителем), или иных документов, которые в соответствии с действующим законодательством являются основанием для внесения изменений в реестр;
б) когда количество акций данной категории, указанных в передаточном распоряжении, не превышает количества акций этой же категории, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;
в) когда осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
г) если данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи акций, установленные законодательством Российской Федерации, или Уставом Банка, или вступившим в законную силу решением суда.
2.3. Отказ от внесения записи в реестр акционеров Общества допускается лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами, а также при нарушении порядка совершения сделок с акциями, установленного законом и учредительными и иными документами ОАО "АКБ "__________". В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров Общество не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Уведомление подписывается Председателем Совета директоров либо Председателем Правления или лицами, их замещающими.
2.4. Отказ от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. По решению суда Общество обязано внести в реестр соответствующую запись.
2.5. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны:
- представлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- представлять регистратору информацию об изменении своих данных;
- представлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
- представлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
- осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
2.6. В случае выкупа акций Обществом и их погашения или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся:
- в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;
- в протоколе Общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций;
- в документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.

3. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ. РЕГИСТРАЦИЯ ОПЕРАЦИЙ С АКЦИЯМИ
3.1. По каждой категории (типу) объявленных Обществом акций ведется регистрационный журнал. В каждом регистрационном журнале указываются:
- количество и номинальная стоимость объявленных Обществом к выпуску акций каждой категории (типа);
- в случае изменения количества объявленных к выпуску акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа);
- дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию.
3.2. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами.
3.3. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);
- о дате внесения записи (датой внесения записи является дата получения документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);
- о типе операции с акциями;
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета;
- об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета;
- об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
3.4. Внесение сведений о зарегистрированных лицах осуществляется в следующих случаях:
- при выпуске акций в обращение;
- при обмене акций при реорганизации акционерного общества;
- в случае передачи прав на акции на основании гражданско-правовых сделок и по другим основаниям, установленным законом.
3.5. ОАО "АКБ "___________" как держатель реестра акционеров обязано хранить информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
3.6. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные:
- о номере лицевого счета;
- о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
- для физических лиц - фамилию, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе в случае его назначения;
- для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес и почтовые реквизиты;
- в случае наличия двух или более собственников акций - фамилию, имя, отчество не менее двух из них и данные о лице, уполномоченном действовать от имени всех собственников;
- данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислить дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;
- о размере начисленных и выплаченных дивидендов;
- о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале;
- об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя.
3.7. При дополнительной эмиссии акций открывается лицевой счет, на котором отражаются все не приобретенные в собственность акции. До момента продажи в собственность указанные акции не обладают правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.
3.8. Не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица Общество обязано:
- внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;
- внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о возникновении и прекращении обременения акций обязательствами залога.
3.9. В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг;
- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
- цена сделки (в случае если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физического лица), полное наименование (для юридического лица) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если представленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.10. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, которая может включать желательный способ получения дивидендов (в том числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли данное лицо получить выписку из реестра акционеров, а также данные о способе получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым отправлением.
3.11. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно содержать данные о том, происходит ли передача акций в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.
3.12. Записи о возникновении или прекращении зарегистрированного залога или изменении числа акций, являющихся предметом залога, либо иного обременения акций обязательствами вносятся в реестр акционеров не позднее трех дней с момента получения залогового распоряжения.
3.13. Залоговое распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти акции, или его уполномоченным представителем, а в случае уменьшения числа акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, - кроме того, лицом, выступающим в отношении этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя, или его уполномоченным представителем.
3.14. В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Если представленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

4. ВЫДАЧА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА
4.1. Выписка из реестра выдается по требованию акционера или иного зарегистрированного лица, в том числе зарегистрированного залогодержателя. Требование (запрос, заявление) о выдаче выписки из реестра должно быть оформлено в письменной форме. Выписка выдается лишь в отношении акций, на которые заявитель либо лицо, уполномочившее заявителя, имеют право (является собственником, номинальным держателем либо залогодержателем). Выписка из реестра может также выдаваться по требованиям правоохранительных органов в случаях и в порядке, установленных законом.
4.2. Выписка из реестра выдается как документ, подтверждающий права зарегистрированного лица, либо как документ, подтверждающий наличие зарегистрированного залога или прекращение залога или иных обременений.
4.3. На каждом запросе (заявлении) о выдаче выписки из реестра должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
4.4. Заявления (запросы) зарегистрированных лиц или зарегистрированных залогодержателей и информация о мерах по каждому заявлению (запросу) подлежат хранению в течение трех лет с момента поступления заявления (запроса).
4.5. Выдаваемая по требованию акционера или другого лица выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- полное наименование регистратора;
- наименование органа, осуществившего регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения и телефон регистратора;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
4.6. Выписка из реестра акционеров как документ, подтверждающий наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного залогодержателя;
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) лица, на имя которого записаны акции, являющиеся предметом залога;
- дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает наличие зарегистрированного залога;
- полное официальное наименование ОАО "АКБ "__________", наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, адрес Банка;
- категории (тип) акций, в отношении которых выдана выписка;
- количество акций, которые по данным реестра акционеров находятся в зарегистрированном залоге.
4.7. Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку лишь в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.
4.8. Выписка из реестра акционеров как документ, подтверждающий записи о прекращении зарегистрированного залога, в дополнение к данным, предусмотренным пунктом настоящего Положения, должна содержать данные о дате внесения в реестр акционеров записи о прекращении зарегистрированного залога и по каждой категории (типу) акций, являющихся предметом залога, о количестве акций, в отношении которых в реестр внесена запись о прекращении зарегистрированного залога.
4.9. Банк вправе взимать плату за составление, выдачу (направление) выписок из реестра акционеров зарегистрированным лицам или зарегистрированным залогодержателям, не превышающую фактическую стоимость понесенных расходов.

ОЗНАКОМЛЕНЫ:
Председатель Совета директоров Банка ______________

Председатель Правления Банка ______________________

Президент ______________________


1 Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (п. 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах").



Источник - ЗАО "Юринформ В"

 

ПОЛОЖЕНИЕ

о реестре акционеров закрытого акционерного общества

 

 

1. Реестр акционеров Закрытого акционерного общества ________________________ ведет ________________________. Персональную ответственность за правильность ведения реестра, своевременность внесения в реестр акционеров записей несет Председатель Совета директоров Общества.

2. В реестре акционеров указываются следующие сведения:

совокупность данных об акционерном обществе (наименование, почтовые, банковские реквизиты и другие);

данные о размере уставного капитала, количестве, номинальной стоимости и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных обществом в обращение акций;

о дроблении и консолидации акций;

данные о каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;

об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах);

о выплате дивидендов;

о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями, а также об иных основаниях приобретения прав на акции и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

иные данные, которые в соответствии с законодательством должны быть внесены в реестр акционеров.

9. Закрытое акционерное общество ________________________ как держатель реестра акционеров обязано:

открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;

обеспечить каждому зарегистрированному лицу доступ к данным реестра акционеров в течение рабочего дня;

вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;

информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями и о способах и порядке осуществления этих прав;

составлять и выдавать выписки из реестра акционеров;

осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.

7. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации являются основанием для внесения записей в реестр.

8. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества допускается лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами, а также при нарушении порядка совершения сделок с акциями, установленного законом и учредительными документами ЗАО ________________________. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров Общество не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Уведомление подписывается Председателем Совета директоров или лицом, его замещающим.

9. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда Общество обязано внести в реестр соответствующую запись.

10. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны своевременно информировать Общество об изменении своих данных. Общество не несет ответственности за причиненные зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных.

11. Система ведения реестра акционеров включает в себя:

ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке;

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;

ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях;

ведение учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;

предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение возможности ознакомления с данными реестра.

6. По каждой категории (типу) объявленных Обществом акций ведется регистрационный журнал. В каждом регистрационном журнале указываются:

количество и номинальная стоимость объявленных акционерным обществом к выпуску акций каждой категории (типа);

в случае изменения количества объявленных акционерным обществом к выпуску акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа);

дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию.

4. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами.

5. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);

о дате внесения записи (под датой внесения записи понимается дата получения документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);

о типе операции с акциями;

об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета, в случае:

выпуска эмитентом акций в обращение;

обмена акций при реорганизации акционерного общества;

передачи прав на акции;

об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета;

об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

6. Держатель реестра акционеров обязан сохранять информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

7. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные:

о номере лицевого счета;

о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;

для физических лиц – фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, в случае его назначения;

для юридических лиц – полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес и почтовые реквизиты;

в случае наличия двух или более собственников акций – фамилия, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени всех собственников;

данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислить дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;

о размере начисленных и выплаченных дивидендов;

о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале;

об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя.

10. Ведение реестра возможно как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При этом оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями Председателя Совета директоров и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью ЗАО ________________________.

11. По требованию акционера или иного зарегистрированного лица Общество обязано выдать выписку из реестра с указанием количества и типа принадлежащих ему акций на дату выдачи выписки. Выписка из реестра не является ценной бумагой.

12. Выдаваемая по требованию акционера или другого лица выписка из реестра должна содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица;

дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает записи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;

полное официальное ЗАО ________________________, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, почтовые реквизиты Общества;

о количестве и категории (типе) акций, записанных в реестре на имя зарегистрированного лица, номинальной стоимости акций, ставке дивиденда (для привилегированных акций);

о передаче акций, их количестве и категории (типе);

данные об обременении акций обязательствами и залога и иных ограничениях на передачу акций либо об отсутствии таких обременений.

В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся:

в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы акционерного общества, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;

протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций акционерного общества;

документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.

В отношении каждого зарегистрированного лица, акции которого выкупаются, записи, отражающие факт выкупа акций, в реестр акционеров вносятся не позднее пяти дней с даты оплаты акций Обществом. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования.

4. В случае дробления или консолидации акций держатель реестра акционеров должен внести в реестр записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учредительные документы акционерного общества. Держатель реестра акционеров вносит записи в реестр акционеров, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, не позднее десяти дней с момента таких изменений.

5. Держатель реестра акционеров не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица обязан:

внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;

внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о фактах возникновения и прекращения обременения акций обязательствами залога. Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего акции, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;

полное официальное наименование акционерного общества;

количество передаваемых акций;

категорию (тип) акций;

необходимые данные о лице, на чье имя должны быть записаны акции;

в случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией или депозитарием – полное официальное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и номер, юридический адрес; номер и дату получения лицензии на право осуществления операций с ценными бумагами; дату и номер регистрации сделки.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, осуществляющим передачу акций, или его уполномоченным передаются акции или его уполномоченным представителем. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем. Передаточное распоряжение может быть представлено держателю реестра лицом, на чье имя должны быть записаны акции, или его уполномоченным представителем. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, которая может включать желательный способ получения дивидендов (в том числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли данное лицо получить выписку из реестра акционеров (сертификат акций, в случае если их выдача осуществляется в отношении данных объявленных к выпуску акций), а также данные о способе получения выписки из реестра акционеров (сертификата акций) – лично или почтовым отправлением. В случае, если передача акций осуществляется без регистрации сделки банком, инвестиционным институтом и/или депозитарием к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр акционеров и подтверждающие совершение сделки с акциями.

Положение о реестре акционеров и порядке его ведения

 


УТВЕРЖДЕНО Советом директоров акционерного общества _____________________ "___"_________ ___ г.

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ И ПОРЯДКЕ ЕГО ВЕДЕНИЯ  1  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение принято на основании ст. ___ Устава Открытого (Закрытого) акционерного общества (далее по тексту - "Общество"), гл. 6 Федерального закона "Об акционерных обществах" и в соответствии с действующим в Обществе Положением о порядке разработки и принятия локальных нормативных актов.
1.2. Настоящее Положение устанавливает основания и порядок внесения записей в реестр акционеров, порядок его оформления, осуществление первичного и накопительного (вторичного) учета процесса обращения акций акционерного общества, права, обязанности и ответственность держателей реестра.
1.3. Определяемая настоящим Положением совокупность норм и процедур является обязательной для всех должностных лиц и исполнительного персонала Общества, сторонних регистраторов - держателей реестра, а также для иных предприятий и организаций, взаимодействующих с Обществом по вопросам обращения его акций.
1.4. Ведение реестра акционеров имеет целью обеспечить надежную защиту прав акционеров, оперативность и простоту оформления обращения акций Общества, надлежащее налогообложение операций с ценными бумагами.
1.5. Держателем реестра акционеров Общества может являться это Общество или регистратор. В случае если численность акционеров - владельцев акций превышает 50 человек, держателем реестра по поручению Общества является специализированный регистратор.
Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
1.6. В Положении используются следующие понятия: "Прежний акционер" - юридическое или физическое лицо, обладающее правами собственности на акции Общества и передавшее их другому физическому и/или юридическому лицу (лицам) в результате сделки (сделок) или других юридических фактов по отчуждению указанных акций, сведения о котором в реестре, предусмотренные Положением, в момент осуществления соответствующей процедуры не аннулированы.
"Новый акционер" - юридическое или физическое лицо, получившее от прежнего акционера в результате сделки или другого юридического факта по отчуждению акций Общества право собственности на них, сведения о котором в момент осуществления соответствующей процедуры не внесены в реестр.
"Регистратор" - должностное лицо или подразделение акционерного общества, которому приказом исполнительного органа (генерального директора или правления) поручено ведение реестра акционеров.
"Специализированный регистратор" - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров акционерного общества на основе договора, заключаемого с соответствующим акционерным обществом, деятельностью которого является исключительно ведение и хранение реестров акционеров.
В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели акций и акционеры соответствующего акционерного общества.
"Номинальный держатель акций" - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

2. РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ ДЕРЖАТЕЛЕЙ РЕЕСТРА
2.1. Права и обязанности держателя реестра устанавливаются настоящим Положением, другими локальными нормативными актами Общества, действующим российским законодательством, а также:
- договором поручения, если держателем реестра акционеров Общества выступает специализированный регистратор;
- Положением о подразделении или трудовым договором с должностным лицом Общества, которому приказом Генерального директора поручено ведение реестра акционеров, если держателем реестра выступает само Общество.

3. ОТКРЫТИЕ, ОФОРМЛЕНИЕ, СОДЕРЖАНИЕ И ХРАНЕНИЕ РЕЕСТРА
3.1. Реестр должен быть открыт не позднее чем в месячный срок с момента государственной регистрации акционерного Общества.
3.2. Ведение реестра акционеров может осуществляться как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При наличии противоречий между сведениями, содержащимися на бумажных и на электронных носителях, верными считаются сведения, содержащиеся на бумажном носителе.
3.3. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
3.4. В реестре должна содержаться информация:
об эмитенте;
о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.
3.5. Информация об эмитенте.
В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного (складочного) капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
3.6. Информация о ценных бумагах эмитента.
В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.7. Лицевой счет зарегистрированного лица.
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "Д.У.".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Правилами регистратора может быть предусмотрен учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.8. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра.
3.8.1. Анкета зарегистрированного лица.
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
3.8.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.8.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.8.4. Выписка из реестра.
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.8.5. Журнал учета входящих документов.
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
3.8.6. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
3.8.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
номер сертификата ценных бумаг;
количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;
особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
дата выдачи сертификата ценных бумаг;
основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
дата погашения сертификата ценных бумаг;
основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).
3.9. Деятельность по ведению реестра включает:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;
ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам.
3.10. Реестр в обязательном порядке должен иметь следующие реквизиты:
3.11. На титульном листе должен содержаться следующий текст:

Реестр акционерного общества

__________________________________________
(полное наименование Общества)

книга (журнал) номер один (два, три и т.д.)

Введен в действие
"___"_____________ ____ г.

3.11.1. На последнем листе (не содержащем нумерации и разграфления) должен содержаться следующий текст:

Ведение книги (журнала)
номер один (два, три и т.д.) завершено

"___"_____________ ____ г.

Продление реестра - в книге (журнале)
номер два (три, четыре и т.д.)

Держатель реестра _______________________________________________
(полное наименование держателя реестра)

Подписи двух должностных лиц держателя реестра

___________________ ____________________

Печать
держателя реестра

3.12. Книги (журналы) реестра являются бланками строгой отчетности. Они должны быть в надлежащем порядке пронумерованы и прошнурованы. При этом первой нумерованной страницей является страница, следующая за титульным листом.
3.13. Заполнение реестра производится должностным лицом держателя реестра, ответственным за его ведение, чернилами синего или черного цвета, на официальном языке местонахождения Общества, разборчивым почерком, не допускающим неоднозначного толкования содержащихся в реестре сведений.

4. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР
4.1. Основаниями для внесения в реестр первичной записи являются:
- при учреждении акционерного общества в соответствии с законодательством Российской Федерации - договор о создании акционерного общества и документ, подтверждающий оплату акций (внесение учредителем вклада в уставный капитал);
- при учреждении акционерного общества в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий - протоколы о результатах закрытой подписки, об итогах торгов и документ, подтверждающий полную оплату акций, а также документ соответствующего фонда имущества (комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал холдинговых компаний или других акционерных обществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации.
4.2. Основаниями для внесения в реестр вторичной записи являются документы, оформленные в предусмотренном настоящим Положением и действующим российским законодательством порядке, которые подтверждают переход права собственности на акции от прежнего акционера к новому акционеру.
4.3. Документами, подтверждающими переход права собственности на соответствующее количество акций от прежнего акционера к новому акционеру, являются:
- договор купли-продажи акций, составленный в простой письменной форме (если сделка осуществляется без участия инвестиционных посредников и/или депозитария) и содержащий в обязательном порядке следующие существенные условия:
а) предмет договора (купля-продажа соответствующего количества акций с указанием номинала и типа акций);
б) наименование (фамилия, имя, отчество), местонахождение (место жительства) сторон по договору;
в) курс (цена) отчуждаемых акций;
г) банковские реквизиты сторон (если таковые имеются);
д) дата совершения сделки;
е) дата приобретения покупателем права собственности на акции;
ж) подписи сторон и печати (в случае участия в сделке юридического лица);
- надлежащим образом оформленная доверенность в случае подписания договора представителем стороны;
- договор мены (оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства бартерная сделка), содержащий аналогичные договору купли-продажи акций существенные условия;
- нотариально заверенный договор дарения, содержащий аналогичные договору купли-продажи акций существенные условия;
- выданный нотариусом документ, подтверждающий переход к наследнику прежнего акционера прав на соответствующее количество акций (свидетельство о праве на наследство по закону или завещанию);
- решение суда, арбитражного либо третейского, об обращении взыскания на предмет залога, если таковым являлись акции прежнего акционера;
- документ, содержащий надпись нотариуса о бесспорном порядке взыскания определенного количества акций от прежнего акционера в пользу нового акционера;
- иные решения суда, арбитражного либо третейского, констатирующие смену владельца акций (например, решение суда о признании права собственности на определенное количество акций).
4.4. Внесение в реестр записей осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее 3-х дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

5. ЗАЩИТА ПРАВ АКЦИОНЕРОВ
5.1. Отказ держателя реестра от внесения записей в реестр, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, не допускается.
5.2. Держатель реестра вправе отказать в осуществлении соответствующих записей в реестре в соответствии с положениями действующего законодательства Российской Федерации.
5.3. Отказ от внесения записей в реестр акционеров может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров Общества обязан внести в реестр соответствующую запись.
5.4. Держатель реестра акционеров по требованию акционера или номинального держателя обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров Общества. Выписка из реестра акционеров не является ценной бумагой, ее передача от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет перехода права собственности на акции. Выписка из реестра акционеров является подтверждением права собственности акционера на его долю акций.
5.5. Сведения, содержащиеся в реестре, являются строго конфиденциальными.
5.6. Регистратор (специализированный регистратор) несет ответственность за разглашение сведений, содержащихся в реестре, в соответствии с действующим российским законодательством, в том числе и в виде возмещения убытков Обществу и/или акционеру, возникших вследствие разглашения содержащихся в реестре сведений.
5.7. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров Общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных Общество и специализированный регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.


1 Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (п. 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах").



Источник - Касенов Р.Б.