tablitsa-dlya-proverki-soblyudeniya-srokov-priostanovleniya-operatsiy
Приложение 2
к Методическим рекомендациям
по проведению проверок соблюдения
кредитными организациями
требований законодательства
Российской Федерации и нормативных
актов Банка России в области
противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма
ТАБЛИЦА
ДЛЯ ПРОВЕРКИ СОБЛЮДЕНИЯ СРОКОВ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ И НАПРАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
Наимено-
вание
клиента-
платель-
щика
|
Кредит-
ная ор-
ганиза-
ция и
клиент
-
получа-
тели
средств
|
Сумма опе-
рации с
указанием
валюты ее
проведения
(в едини-
цах валюты
операции)
|
Дата
поступ-
ления в
кредитную
организа-
цию
расчет-
ного до-
кумента
|
Дата,
когда
расчет-
ный до-
кумент
должен
быть
выпол-
нен
|
Дата
приос-
танов-
ления
опе-
рации
|
Срок
приос-
танов-
ления
опера-
ции
(рабо-
чих
дней)
|
Расчетная
дата нап-
равления
информации
в уполно-
моченный
орган (УО)
в соответ-
ствии с
Положением
N 207-П
|
Факти-
ческая
дата
направ-
ления
информа-
ции
кредит-
ной ор-
ганиза-
ции в УО
|
Информация о
приостанов-
лении опера-
ции на до-
полнительный
срок в соот-
ветствии с
постановле-
нием УО
|
Расчет-
ная дата
исполне-
ния
распоря-
жения
клиента
|
Факти-
ческая
дата
испол-
нения
распо-
ряжения
клиента
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Пояснения к заполнению таблицы
Графы 1, 2, 3 заполняются на основании данных ОЭС.
Графа 4 заполняется в соответствии с отметкой кредитной организации о приеме расчетного документа.
Графа 5: К дате поступления расчетного документа в кредитную организацию (графа 4) прибавляют срок исполнения операции в соответствии с договором банковского счета (ДБС), с учетом положений ст. 849 ГК РФ, либо внутренними правилами проведения операции без открытия счета.
Графа 6: Заполняется на основании документа, оформившего решение руководства кредитной организации о приостановлении операции. Данная дата должна соответствовать операционному дню, следующему за датой, указанной в графе 5.
Графа 7: 2 рабочих дня с даты, следующих за датой, когда распоряжение клиента об исполнении операции должно быть выполнено (графа 5).
Графа 8: В соответствии с пунктом 2.9 Положения N 207-П сведения о приостановлении операции направляются в уполномоченный орган в день приостановления такой операции. Данная дата должна соответствовать графе 6.
Графа 9 заполняется на основании данных ОЭС (ИЭС).
Графа 10 заполняется на основании данных, содержащихся в постановлении уполномоченного органа.
Графа 11: К дате, указанной в графе 5, прибавляется 2 рабочих дня (графа 7) + графа 10 (количество рабочих дней в случае приостановления операции на дополнительный срок).
Графа 12 заполняется на основании выписки из лицевого счета.